CNAS-EC-015-2007 关于质量，环境，职业健康安全管理体系审核范围的确定.docx

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编号：CNAS-EC-015：2007

发布日期：2007年2月12日1

关于质量、环境、职业健康安全管理体系

审核范围的确定

审核范围规定了审核的内容和界限，明确了审核拟覆盖的对象。GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准术语3.13“注”就审核范围的内涵提供了进一步的注释说明，给出了描述审核范围通常宜包括的要素，即实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期。由此可见，审核范围是一个在所确定的时间范围内，与组织管理职能、活动、产品和服务，以及活动区域等诸多因素有关的、并由其构成的集合。

在构成审核范围的四项要素中，活动和过程作为其核心要素，为其它三项要素的确定提供了依据，即：

●组织单元：为实施和管理组织活动和过程所设置的组织结构；

●实际位置：组织活动和过程所在的场所区域及所处的位置；

●覆盖的时期：确定审核所覆盖的时间段。

因此，在界定审核范围时，宜围绕着受组织管理控制下的组织活动和过程这条主线，识别并确定与之相关的组织单元和实际位置。由于不同管理体系所关注的对象和管理的内容不同，在界定审核范围时，宜结合每一个管理体系的特点，确定其适宜的审核范围。

一、质量管理体系审核范围

质量管理体系关注组织产品的质量管理能力，致力于组织质量目标的实现，因此，对于质量管理体系而言，该审核范围宜是一个在所确定的时间范围内，围绕着组织产品/服务及其实现过程、并由与之相关的管理职能和现场区域等要素组成的集合。通常，在确定审核范围时，应根据受审核方申请的认证范围及其涉及的产品/服务实现过程，识别并确定：

1、组织的产品/服务范围

即组织质量管理体系覆盖下的认证范围内的所有产品/服务。该产品/服务范围的确定包括确定组织产品/服务的类别，了解组织从事相关活动须具备的有关

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法律法规规定的诸如许可、资质等级的范围或实际能力等。

2、组织的业务活动范围

该业务活动范围包括在组织管理控制下的、与组织的产品/服务质量形成有关的管理活动、资源提供、产品实现、监视和/或测量活动和过程。

3、组织的管理职能范围

即承担组织业务活动和过程职能的组织机构及其权责范围。其组织结构形式通常可包括：

①组织的职能单元。如组织的各职能部门、岗位和驻各地的办事机构、分公司等；

②临时性的组织机构。如为承担特定项目任务而设立的临时性的项目部、工作组等。

4、组织的现场区域范围

即在组织管理控制下进行业务活动和过程的所有场所及所在位置。该场所通常可包括有固定场所、临时场所（如建筑工地）、流动性场所（如运输服务），以及在组织统一管辖下从事相似活动的多个场所。

5、法律法规的要求

适用于组织产品/服务的法律法规要求可能覆盖组织的产品/服务实现、资源管理等活动和过程中的各个方面，在确定审核范围时，应充分考虑到源自各个方面的法律法规要求，以确定组织的质量管理体系在确保组织的合规性方面的有效性。

6、审核覆盖的时间段宜基于其审核目的（如初次审核、监督审核等），并以可获得充分和适当的审核证据为原则考虑其合理的时间段。

二、环境管理体系审核范围

对于组织的环境管理体系而言，其体系管理的对象是组织活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，因此，该审核范围宜是一个在所确定的时间范围内，覆盖组织认证范围内的所有活动（包括产品和服务）、并涉及组织权责、现场区域、地理边界等要素的集合。通常，在确定其审核范围时，应根据受审核方申请的认证范围及其涉及的活动、产品和服务，在综合考虑以下方面的基础上确定其合理的审核范围。

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1、组织的活动范围

即组织环境管理体系范围覆盖下的认证范围内的全部活动领域。包括如：

①与组织产品实现和服务提供相关的活动，包括管理活动、产品和服务实现活动、辅助支持性活动，如动力提供等资源提供活动；

②后勤管理活动；

③有害物的排放控制和管理活动；

④异常状况下的应急活动；

⑤临时性活动和外来人员的活动等。

在确定组织环境管理体系范围所覆盖的活动时，应关注：

①与未完全纳入组织环境管理体系范围内的活动的接口。如与公用的能源和动力提供、与公用的污水处理设施运营的接口；

②防止组织把应包含在环境管理体系中的某些活动剔除在外。如在组织管理权责范围内、与组织环境管理体系范围内的环境因素造成的环境