深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议样书5篇.docx

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议样书5篇

篇1

甲方：深圳证券交易所

乙方：XXXX公司

鉴于：

1.甲方是依法设立的证券交易所，拥有中小企业板块证券上市资格；

2.乙方是符合甲方上市条件的中小企业，拟在甲方上市其证券；

3.双方同意遵循中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及甲方的有关上市规定，在平等、自愿的基础上，签订本协议。

第一条协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在中小企业板块证券上市过程中的权利和义务，确保双方能够顺利履行上市流程，保障证券交易的顺利进行。

第二条上市条件

乙方应符合中国证监会及甲方规定的中小企业板块证券上市条件，包括但不限于以下条件：

1.乙方必须是具有法人资格的中小企业，且在中国境内注册；

2.乙方具有良好的公司治理结构，内部控制制度健全；

3.乙方的股票或债券符合上市条件，具有持续经营能力；

4.乙方在最近三年内无重大违法行为，且未被中国证监会行政处罚；

5.乙方承诺遵守中国证监会及甲方的有关上市规定，并接受甲方的监管。

第三条上市流程

1.乙方应按照甲方的要求，准备上市申请材料，包括但不限于上市申请书、公司章程、财务报表等；

2.甲方将对乙方的上市申请材料进行审核，确保乙方符合上市条件；

3.审核通过后，乙方应按照规定缴纳上市费用；

4.甲方将安排乙方的证券上市交易。

第四条权利义务

1.甲方有权对乙方的上市申请材料进行审核，并要求乙方补充或修改相关材料；

2.甲方有权对乙方的证券交易进行监管，确保交易符合法律法规的规定；

3.乙方有权要求甲方在其符合上市条件的情况下，为其安排证券上市交易；

4.乙方应履行遵守中国证监会及甲方有关上市规定的义务，确保上市交易的顺利进行。

第五条违约责任

1.如果乙方不符合上市条件或违反本协议规定，甲方有权拒绝其上市申请或终止其上市交易；

2.如果甲方违反本协议规定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

第六条其他约定

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效；

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份；

3.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

甲方（签字或盖章）：深圳证券交易所

乙方（签字或盖章）：XXXX公司

日期：2025年5月10日

篇2

甲方：深圳证券交易所

乙方：拟上市中小企业

根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，就乙方在深圳证券交易所中小企业板块上市证券事宜，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在中小企业板块证券上市过程中的权利和义务，确保双方能够顺利完成上市工作，实现共同发展的目标。

二、上市条件

1.乙方必须是依法设立并有效存续的中小企业，具备完善的法人治理结构，能够独立承担法律责任。

2.乙方应符合深圳证券交易所的财务和会计标准，具备持续经营能力和盈利能力。

3.乙方的上市申请应符合深圳证券交易所的上市规则和其他相关规定。

三、上市流程

1.乙方应按照深圳证券交易所的要求，准备上市申请文件，并向甲方提交申请。

2.甲方将对乙方的申请文件进行审核，确保乙方符合上市条件。

3.审核通过后，乙方应按照深圳证券交易所的要求进行公告和路演等上市准备工作。

4.乙方正式上市后，应按规定履行信息披露和报告义务。

四、权利义务

1.甲方有权对乙方的上市申请进行审核，并决定是否同意其上市。甲方在审核过程中，有权要求乙方补充材料或修改申请文件。

2.甲方应确保中小企业板块证券上市的公平、公正和公开，维护市场的稳定和健康发展。

3.乙方有权要求甲方在其上市过程中提供必要的支持和帮助。乙方应按规定向甲方缴纳上市费用。

4.乙方应严格遵守深圳证券交易所的上市规则和其他相关规定，履行信息披露和报告义务。乙方不得进行内幕交易、操纵股价等违规行为。

五、违约责任

1.甲方在审核过程中，如存在过错导致乙方不能正常上市的，应承担相应的赔偿责任。

2.乙方如存在虚假信息披露、违规行为等，应承担相应的法律责任。乙方如未按规定履行信息披露和报告义务，应承担相应的违约责任。

六、争议解决

1.甲乙双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决