通用版深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议6篇.docx

通用版深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议6篇

篇1

甲方：深圳证券交易所

乙方：拟上市企业

一、协议目的

本协议旨在明确深圳证券交易所（以下简称“甲方”）与拟上市企业（以下简称“乙方”）在中小企业板块证券上市过程中的权利和义务，确保双方遵循公平、公正、公开的原则，共同推动中小企业板块证券市场的健康发展。

二、上市条件

乙方申请在深圳证券交易所中小企业板块上市，应具备以下条件：

1.符合国家产业政策，属于鼓励、支持类企业；

2.在所在行业具有竞争优势，财务状况良好，经营成果显著；

3.股权结构清晰，不存在重大纠纷或争议；

4.治理结构健全，运作规范，信息披露及时、准确、完整；

5.上市募集资金用途明确，符合国家政策和企业发展规划。

三、上市流程

1.乙方提交上市申请，甲方受理申请后，进行初步审查。

2.甲方组织上市委员会对乙方的上市申请进行审议，形成审议意见。

3.乙方根据审议意见进行整改，并重新提交申请。

4.甲方对乙方的重新申请进行复核，并决定是否同意其上市。

5.乙方在得到甲方同意后，按照要求完成上市准备工作，并正式上市交易。

四、权利义务

1.甲方有权对乙方的上市申请进行审查，并要求乙方进行整改。甲方有义务为乙方提供公平的审查环境，确保审查结果的公正性。

2.乙方有权要求甲方对其上市申请进行公正审查。乙方有义务按照甲方的要求提交相关材料，并配合甲方进行审查工作。同时，乙方应承诺其提交材料的真实性和准确性。

3.在上市过程中，甲方有义务为乙方提供必要的支持和帮助。乙方也应积极与甲方合作，共同推动上市工作的顺利进行。

4.上市后，甲方有义务对乙方的信息披露进行监管，确保其信息披露的及时、准确和完整。乙方有义务按照甲方的要求履行信息披露义务。

5.乙方在上市过程中及上市后，应遵守甲方的相关规定和规则，确保其行为符合法律法规和监管要求。

五、违约责任

1.若甲方在审查过程中存在过错或疏漏，导致审查结果不公正或错误，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。

2.若乙方在申请过程中存在虚假陈述或重大遗漏等违法行为，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。同时，甲方也有权对乙方的违法行为进行公开曝光。

3.若乙方在上市后存在信息披露不及时、不准确或不完整等违法行为，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。同时，甲方也有权对乙方的违法行为进行公开曝光。

4.若乙方在上市过程中或上市后存在违反法律法规和监管要求的行为，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。同时，甲方也有权对乙方的违法行为进行公开曝光。

5.若因不可抗力或意外事件导致双方无法履行本协议的情况出现，双方应及时协商解决并书面通知对方。如协商不成或无法协商一致的，任何一方均可向深圳证券交易所所在地有管辖权的人民法院提起诉讼或仲裁申请解决争议。

六、争议解决

1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先尝试通过友好协商解决。如协商不成或无法协商一致的，任何一方均可向深圳证券交易所所在地有管辖权的人民法院提起诉讼或仲裁申请解决争议。在争议解决过程中双方应继续履行本协议下的其他义务。若争议涉及保密信息的披露问题双方应依法承担保密义务。

篇2

甲方：深圳证券交易所

乙方：拟上市中小企业

一、协议目的

本协议的旨在明确深圳证券交易所（以下简称“甲方”）与拟上市中小企业（以下简称“乙方”）在中小企业板块证券上市过程中的权利和义务，确保双方的合作顺利进行。

二、上市条件

乙方应符合深圳证券交易所中小企业板块证券上市的相关规定，包括但不限于以下条件：

1.乙方应为依法设立并持续经营的企业，具备完整的业务体系和良好的公司治理结构；

2.乙方应具备较高的自主创新能力和市场竞争优势，主营业务突出，成长性良好；

3.乙方的注册资本应达到一定规模，具备与主营业务相适应的生产经营能力；

4.乙方应具备良好的财务状况和偿债能力，最近三年财务报表无重大异常；

5.乙方应无重大违法违规行为，且最近三年内未受到重大行政处罚。

三、上市流程

1.乙方应向甲方提交上市申请，并提供相关证明材料；

2.甲方将对乙方的上市申请进行审查，确保乙方符合上市条件；

3.审查通过后，乙方应按照规定缴纳上市费用；

4.甲方将安排乙方的上市挂牌仪式，并协助乙方进行上市后的信息披露和交易活动。

四、权利义务

1.甲方有权对乙方的上市申请进行审查，并要求乙方提供必要的证明材