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2024证券从业人员资格考试练习题及参考答案一套

单项选择题

1.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

答案：D

解析：证券市场的基本功能有筹资投资功能、定价功能、资本配置功能，规避风险不是其基本功能。

2.股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A.有限公司

B.合伙企业

C.股份有限公司

D.注册公司

答案：C

解析：股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

3.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于（）

A.认购时间与股权登记日的关系

B.认购时间

C.股权登记日

D.持有股票时间的长短

答案：A

解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

4.优先股票的特征不包括（）

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

答案：D

解析：优先股票具有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先等特征，优先认股权是普通股股东的权利。

5.我国目前发行股票时不允许（）

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.按面值发行

答案：C

解析：我国目前发行股票不允许折价发行，可平价发行（按面值发行）和溢价发行。

6.债券是一种（）凭证。

A.所有权

B.债权债务

C.使用权

D.收益权

答案：B

解析：债券是发行人向投资者发行的一种债权债务凭证。

7.以下不属于政府债券特征的是（）

A.安全性高

B.流通性差

C.收益稳定

D.免税待遇

答案：B

解析：政府债券安全性高、收益稳定，通常具有免税待遇，且流通性强。

8.金融债券的发行主体不可能是（）

A.中央银行

B.商业银行

C.政策性银行

D.企业集团财务公司

答案：A

解析：中央银行主要负责货币政策等宏观调控，一般不发行金融债券。商业银行、政策性银行、企业集团财务公司都可能发行金融债券。

9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。

A.基金

B.优先股

C.另一种证券

D.普通股

答案：C

解析：可转换债券是持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，这里的另一种证券通常是普通股，但表述准确的是另一种证券。

10.证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

答案：D

解析：证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金。

11.封闭式基金的存续期应在（）以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：D

解析：封闭式基金的存续期应在5年以上。

12.以下属于成长型基金特点的是（）

A.强调基金单位价格的增长

B.投资对象多为风险较小、资本增值有限的证券

C.注重获取稳定的经常性收入

D.现金持有量较大

答案：A

解析：成长型基金强调基金单位价格的增长，投资对象多为风险较大、具有成长潜力的证券；注重获取稳定经常性收入是收入型基金特点；现金持有量较大一般不是成长型基金特点。

13.基金管理人与托管人之间是（）关系。

A.相互依赖

B.相互促进

C.相互竞争

D.相互制衡

答案：D

解析：基金管理人与托管人之间是相互制衡关系，托管人监督管理人的运作。

14.金融衍生工具产生的最基本原因是（）

A.新技术革命

B.金融自由化

C.避险

D.利润驱动

答案：C

解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

15.以下不属于金融期货的是（）

A.外汇期货

B.利率期货

C.股指期货

D.黄金期货

答案：D

解析：外汇期货、利率期货、股指期货属于金融期货，黄金期货属于商品期货。

16.期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A.单方面

B.多方面

C.双方面

D.互相

答案：A

解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权买方支付权利金获得权利，卖方收取权利金承担义务。

17.证券发行市场又被称为（）

A.一级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

答案：A

解析：证券发行市场又被称为一级市场。

18.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

19.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）个月。

A.3

B.6

C.