福建省2025年上半年基金从业资格：期权合约类型考试试题.docx
福建省2025年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金
2、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
3、契约型证券投资基金反映的是____
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：委托代理关系
D：信托关系
4、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30
B．60
C．90
D．180
5、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01
6、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3
B：6
C：9
D：12
7、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
8、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A：市场营销分析
B：市场营销计划
C：市场营销实施
D：市场营销控制
9、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．100%
10、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构
B．证券经营机构
C．中国证监会
D．证券业协会
11、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
12、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证
B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%
C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
13、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
14、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次
B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%
C．当年利润应先弥补上一年度亏损
D．利润分配后基金份额净值不能低于面值
15、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则
16、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增
B：递减
C：不变
D：无法确定
17、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__
A．中庸型
B．稳健型
C．保守型
D．积极型
18、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益
B．低风险、高收益
C．低风险、低收益
D．零风险、低收益
19、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行
C．维持公平而有序的证券市场
D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
20、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15
B．30
C．60
D．90
21、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：基金运作费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金管理费
22、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类
B．基金当事人包括基金份额持有人、基