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上市公司募集专用资金监管协议书7篇

篇1

协议当事人：

甲方：_________（上市公司）

乙方：_________（监管银行）

鉴于甲方拟通过发行股份等方式募集专用资金，并需对募集专用资金进行监管，以维护投资者的利益。为此，甲、乙双方经过友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在募集专用资金监管过程中的权利和义务，确保募集专用资金的安全、合规使用，以及保障投资者的利益。

二、监管范围

1.甲方通过发行股份等方式募集的专用资金；

2.甲方在募集专用资金过程中使用的账户、凭证等；

3.甲方对募集专用资金的使用情况。

三、监管内容

1.乙方应对甲方募集专用资金的存储、使用等情况进行严格的监管；

2.乙方应确保甲方募集专用资金的存储安全，防止资金丢失、被盗等风险；

3.乙方应监督甲方对募集专用资金的使用情况，确保其符合相关法律法规和监管规定；

4.乙方应协助甲方完成相关监管报表的编制和报送工作。

四、权利义务

1.甲方应确保募集专用资金用于约定的用途，不得擅自改变资金用途；

2.甲方应配合乙方完成监管工作，提供必要的支持和协助；

3.乙方应确保监管工作的独立性和公正性，不得与甲方存在任何利益输送等不正当行为；

4.乙方应对监管过程中发现的问题及时提出整改意见，并监督整改情况。

五、违约责任

1.若甲方违反本协议约定，擅自改变募集专用资金的用途或未按规定使用资金，乙方有权要求甲方立即整改，并可视情况采取冻结账户、终止监管等措施；

2.若乙方未尽到监管职责，导致甲方募集专用资金出现损失或风险，乙方应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.若甲、乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为_____年；

2.本协议一式_____份，甲、乙双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：_________

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________

篇2

甲方：[公司名称]

乙方：[公司名称]

丙方：[公司名称]

鉴于：

1.甲、乙、丙三方拟共同设立一家有限责任公司（以下简称“目标公司”），其中甲方占XX%股份，乙方占XX%股份，丙方占XX%股份。

2.甲方拟通过上市方式募集专用资金，用于目标公司的设立和发展。

3.为了确保募集专用资金的安全和合规使用，甲、乙、丙三方需签订本协议，明确各方的权利和义务。

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙、丙三方在上市公司募集专用资金过程中的监管职责和合作义务，确保募集专用资金的安全和合规使用，保障目标公司的稳定运营和发展。

二、协议内容

1.甲方权利与义务

（1）甲方作为上市公司，负责通过上市方式募集专用资金，并设立专门的资金账户用于存放和管理募集专用资金。

（2）甲方应建立健全的资金管理制度和财务报告制度，确保募集专用资金的安全和合规使用。

（3）甲方应定期向乙、丙两方提供财务报告和资金使用情况说明，确保乙、丙两方对资金使用的知情权和监督权。

2.乙方权利与义务

（1）乙方作为目标公司的重要股东，负责参与目标公司的设立和发展，并对甲方的资金募集和使用进行监督。

（2）乙方应积极参与甲方上市前的准备工作，协助甲方提高上市成功率。

（3）乙方在甲方上市后，应密切关注甲方的财务状况和资金使用情况，确保甲方遵守相关法律法规和本协议规定。

3.丙方权利与义务

（1）丙方作为目标公司的股东，负责参与目标公司的设立和发展，并对甲方的资金募集和使用进行监督。

（2）丙方应积极参与甲方上市前的准备工作，协助甲方提高上市成功率。

（3）丙方在甲方上市后，应密切关注甲方的财务状况和资金使用情况，确保甲方遵守相关法律法规和本协议规定。

三、监管机制

1.财务报告制度

甲方应建立健全的财务报告制度，定期向乙、丙两方提供财务报告和资金使用情况说明。乙、丙两方应对财务报告进行认真审核和分析，确保财务报告的真实性和完整性。

2.资金管理制度

甲方应建立健全的资金管理制度，明确资金的募集、使用、管理等方面的规定。乙、丙两方应对甲方的资金