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上市公司技术创新对对绩效的影响分析国内外文献综述

目录

上市公司技术创新对对绩效的影响分析国内外文献综述1

(-)技术创新理论究综述1

(-)企业绩效理论究综述2

(三)技术创新与企业绩效关系究综述4

(四)文献述评5

参考文献5

(-)技术创新理论研究综述

1.技术创新理论

(1)技术创新理论概念的提出：

Schumpeter(1934)在《经济发展理论》中首次提出系统性的技术创新理论。他认

为：“创新〃是实现生产要素和生产条件的一种全新的结合，建立了“一种新的生产函

数〃O而为了使资本主义不断获得更新，技术创新在创新中占据关键地位。同时，技术

创新并不等同于发明创造，它带有一个可以于企业发展相结合的重要特征：具备一定的

商业性质。

(2)技术创新理论的发展

基于该理论，后续有更多的学者对技术创新理论进行深入探索并提出更多的见解。

西方经济学界将其关于技术创新理论的逐渐演变发展四个学派：新古典学派、新熊彼特

学派、制度创新学派、国家创新学派。与本究相关程度高的则主要是新古典学派与新

熊彼特学派。

①技术创新理论新古典学派

技术创新理论中的新古典学派的代表人物是R.Solow等人，他们基于新古典生产

函数原理，总结出经济增长率取决于资本和劳动的增长率、资本和劳动的产出弹性以及

随时间变化的技术创新。同时，在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的述评》中，

R.Solow提出创新成立的两个条件：新思想的来源及以后阶段的实现和发展，这个“两

步论〃被认定为技术创新概念界定究上的里程碑。

②技术创新理论新熊彼特学派

技术创新理论中的新熊彼特学派的代表人物有爱德温•曼斯菲尔德、莫尔顿•卡曼、

南希•施瓦茨等。该学派继承了熊彼特对经济进行分析的传统，主要是将技术创新视为

一个相互作用的复杂过程，重视对黑箱”内部运作机制的揭示，更加强调技术创新和

技术进步在经济增长中的核心作用。

⑤技术创新理论后续发展

后续，学术界对技术创新的定义本质上与熊彼特基本相同。国外行为学究者Enos

将技术创新定义为组织创建、发目标选择、资本投入、计划制定、招工和开辟市场等

活动综合作用的结果。

国内，清华大学技术创新究中心也对技术创新进行定义：“技术创新不是单个行

为，而是一个从发到最终实现价值增值获得超额利润的过程。〃该定义涉及企业技术

创新的全过程，不仅包括科学技术本身，还包括公司组织架构、资本、文化等一系列的

活动。

综合下来，朱清香、苏媛、沈明慧(2021)认为：目前国内外学者均较为同意的技

术创新概念是由经济合作与发展组织OECD所定义的“一般指以获得自主知识产权、掌

握核心技术为目的的创新活动〃o

2.技术创新的测度

目前，关于技术创新的测度，国内外尚未形成完全一致的结论，并没有建立起世界

范围内统一的衡量指标。朱清香、苏媛、沈明慧(2021)认为：早期，国外学者提出使

用人均发支出和发支出与销售额的比值综合进行衡量；除此之外，国内部分学者则

使用创新投入指标，包括支持创新发的相关物质、资金、人才投入等要素对技术创新

进行衡量。

但同时，也要考虑到技术创新的特殊性：发周期长，投入大且失败率高。因此，

技术创新理论测度经过进一步发展，“创新产出更能帽体现企业真实的技术创新水平〃

这一观点受到学者们的普遍认同。其中的创新产出一般包括创新成果和创新收益两方

面，例如：公司发明专利申请的数量，专利授权的数量以及专利引用量均被包含其中。

雷根强、孙红莉(2019)采用上市公司及其子公司、联营公司合计的发明专利数量加1

的自然对数作为技术创新变量衡量指标。周虹(2020)除了使用专利申请数量衡量技术

创新水平以外，还进一步将发明专利划分为发明专利数、外观设计专利数、实用新型专