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证券从业知识考核涵盖审计公司法规交易等多方面内容试卷.docx

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证券从业知识考核涵盖审计公司法规交易等多方面内容试卷

1.取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。

A、证券咨询师

B、证券分析师

C、证券投资顾问

D、证券研究员

【正确答案】：B

2.财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【正确答案】：B

3.发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。

A、证券服务机构

B、证监会

C、证券交

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