证券投资顾问服务协议书书(2025版).docx
甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME
甲方：XXX
乙方：XXX
20XX
COUNTRACTCOVER
专业合同封面
RESUME
PERSONAL
证券投资顾问服务协议书书(2025版)
本合同目录一览
1.定义与解释
1.1定义
1.2解释
2.双方基本信息
2.1投资者信息
2.2证券投资顾问信息
3.服务内容与范围
3.1服务内容
3.2服务范围
4.服务期限与费用
4.1服务期限
4.2服务费用
5.服务方式与沟通
5.1服务方式
5.2沟通方式
6.投资者责任与义务
6.1投资者责任
6.2投资者义务
7.证券投资顾问责任与义务
7.1证券投资顾问责任
7.2证券投资顾问义务
8.风险提示与免责声明
8.1风险提示
8.2免责声明
9.保密条款
9.1保密内容
9.2保密义务
10.合同变更与解除
10.1合同变更
10.2合同解除
11.违约责任
11.1违约情形
11.2违约责任
12.争议解决
12.1争议解决方式
12.2争议解决程序
13.合同生效与终止
13.1合同生效
13.2合同终止
14.其他约定
14.1其他约定事项
14.2其他约定条款
第一部分：合同如下：
1.定义与解释
1.1定义
1.1.1“证券投资顾问”是指根据投资者需求，提供证券投资建议、投资策略、投资组合管理等服务，并收取相应费用的专业机构或个人。
1.1.2“投资者”是指委托证券投资顾问提供证券投资服务的自然人、法人或其他组织。
1.1.3“服务内容”是指证券投资顾问根据投资者需求提供的投资建议、投资策略、投资组合管理等服务。
1.1.4“服务范围”是指证券投资顾问提供服务的证券品种、市场范围等。
1.2解释
1.2.1本合同中未定义的术语，应按照国家相关法律法规和行业惯例进行解释。
1.2.2本合同如有歧义，应以双方协商一致的解释为准。
2.双方基本信息
2.1投资者信息
2.1.1投资者名称（或姓名）：____________________
2.1.2投资者身份证号码（或统一社会信用代码）：____________________
2.1.3投资者联系方式：____________________
2.2证券投资顾问信息
2.2.1证券投资顾问名称（或姓名）：____________________
2.2.2证券投资顾问执业资格证书编号：____________________
2.2.3证券投资顾问联系方式：____________________
3.服务内容与范围
3.1服务内容
3.1.1证券投资顾问根据投资者需求，提供投资建议，包括但不限于股票、债券、基金等证券品种的投资建议。
3.1.2证券投资顾问提供投资策略，包括但不限于资产配置、风险控制、收益预期等。
3.1.3证券投资顾问提供投资组合管理，包括但不限于投资组合构建、调整、优化等。
3.2服务范围
3.2.1服务范围包括但不限于中国境内上市交易的股票、债券、基金等证券品种。
3.2.2服务范围包括但不限于上海证券交易所、深圳证券交易所等市场。
4.服务期限与费用
4.1服务期限
4.1.1本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。
4.1.2本合同服务期限届满前，双方可协商续签。
4.2服务费用
4.2.1证券投资顾问根据投资者需求，按照约定的收费标准收取服务费用。
4.2.2服务费用支付方式为：____（如月结、季结、年结等）。
5.服务方式与沟通
5.1服务方式
5.1.1证券投资顾问通过电话、邮件、短信等方式与投资者进行沟通。
5.1.2证券投资顾问定期向投资者提供投资报告、投资建议等。
5.2沟通方式
5.2.1投资者应保持联系方式畅通，及时接收证券投资顾问提供的服务信息。
5.2.2双方应保持良好沟通，及时解决服务过程中出现的问题。
6.投资者责任与义务
6.1投资者责任
6.1.1投资者应遵守国家法律法规，依法进行证券投资。
6.1.2投资者应如实提供个人信息，配合证券投资顾问提供服务。
6.2投资者义务
6.2.1投资者应按照约定支付服务费用。
6.2.2投资者应遵守证券投资顾问的投资建议，自行承担投资风险。
8.风险提示与免责声明
8.1风险提示
8.1.1投资者应充分了解证券投资存在市场风险、流动性风险、信用风险等，投资前应进行充分的风险评估。
8.1.2证券投资顾问提供的服务不构成投资建议，投资者应根据自身风险承受