证券投资顾问服务协议书.(2025版).docx
甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME
甲方：XXX
乙方：XXX
20XX
COUNTRACTCOVER
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RESUME
PERSONAL
证券投资顾问服务协议书.(2025版)
本合同目录一览
1.定义与解释
1.1合同双方
1.2证券投资顾问
1.3投资者
1.4证券投资顾问服务
1.5证券投资
1.6证券市场
1.7证券法律法规
2.服务内容与范围
2.1证券投资顾问提供的服务
2.2服务内容的具体说明
2.3服务范围的具体说明
2.4服务期限
3.服务费用及支付方式
3.1服务费用标准
3.2费用支付方式
3.3付款时间
3.4逾期付款的处理
4.服务提供方式
4.1通讯方式
4.2面谈服务
4.3其他服务方式
5.信息披露与保密
5.1信息披露义务
5.2保密义务
5.3保密信息的范围
5.4违反保密义务的责任
6.投资风险提示
6.1投资风险概述
6.2具体投资风险的说明
6.3投资者责任
6.4投资者权利
7.服务变更与解除
7.1服务变更
7.2服务解除
7.3服务解除后的处理
8.争议解决
8.1争议解决方式
8.2争议解决程序
8.3争议解决地点
8.4争议解决费用
9.法律适用与管辖
9.1适用法律
9.2管辖法院
9.3法律变更
10.其他约定事项
10.1合同附件
10.2通知方式
10.3合同生效
10.4合同解除
10.5合同修改
11.合同签订与生效
11.1合同签订
11.2合同生效条件
11.3合同生效日期
12.合同解除与终止
12.1合同解除条件
12.2合同终止条件
12.3合同解除与终止的程序
12.4合同解除与终止后的处理
13.违约责任
13.1违约责任概述
13.2具体违约情形
13.3违约责任承担
13.4违约责任的免除
14.合同解除与终止后的处理
14.1服务费用退还
14.2保密信息的处理
14.3其他后续事项处理
第一部分：合同如下：
1.定义与解释
1.1合同双方
1.2证券投资顾问
（1）顾问是指具备相关资质，为客户提供证券投资咨询服务的专业人士；
（2）顾问应遵守国家相关法律法规，诚信、公正、客观地为客户提供服务。
1.3投资者
（1）客户是指委托顾问提供证券投资咨询服务的个人或机构；
（2）客户应具备相应的投资知识和风险承受能力。
1.4证券投资顾问服务
（1）顾问服务包括但不限于：市场分析、投资建议、投资策略等；
（2）顾问服务不涉及具体交易操作。
1.5证券投资
（1）证券投资是指客户根据顾问提供的投资建议，自行进行证券买卖的行为；
（2）证券投资风险由客户自行承担。
1.6证券法律法规
（1）本合同及顾问服务均遵循国家相关法律法规；
（2）顾问应向客户明示相关法律法规的要求。
2.服务内容与范围
2.1证券投资顾问提供的服务
（1）定期向客户发送市场分析报告；
（2）根据客户需求，提供个性化的投资建议；
（3）解答客户在投资过程中遇到的问题。
2.2服务内容的具体说明
（1）市场分析报告应包括但不限于：宏观经济分析、行业分析、公司基本面分析等；
（2）投资建议应包括但不限于：股票、债券、基金等投资品种的推荐；
（3）个性化投资建议应根据客户的风险偏好、投资目标等进行制定。
2.3服务范围的具体说明
（1）服务范围包括但不限于：国内A股市场、香港市场、美国市场等；
（2）服务内容不涉及外汇、期货、期权等其他金融产品。
3.服务费用及支付方式
3.1服务费用标准
（1）顾问服务费用按月计收，具体标准由双方协商确定；
（2）顾问服务费用不包括税费。
3.2费用支付方式
（1）客户应于每月固定日期前向顾问支付当月服务费用；
（2）支付方式为银行转账或现金。
3.3付款时间
（1）客户应在每月1日至5日之间支付当月服务费用；
（2）逾期未支付服务费用的，顾问有权暂停服务。
4.服务提供方式
4.1通讯方式
（1）顾问通过电话、电子邮件、等通讯方式与客户进行沟通；
（2）客户应确保通讯方式的畅通。
4.2面谈服务
（1）顾问应按照约定时间提供面谈服务；
（2）面谈服务地点由双方协商确定。
4.3其他服务方式
（1）顾问可根据客户需求，提供其他服务方式；
（2）其他服务方式的具体内容由双方协商确定。
5.信息披露与保密
5.1信息披露义务
（1）顾问应及时、准确地向客户披露相关信息；
（2）顾问应确保披露信息的真实、完整。
5.2保密义务
（1）顾问应对客户提供的个人信息、投资计划等保密；
（2）