企业风险管理体系建设与实施指南.docx

企业风险管理体系建设与实施指南

目录

企业风险管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1风险管理的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2风险管理体系的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3风险管理体系的框架结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

风险管理体系建设步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.1.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.1.2风险评估标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.2风险应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.2.1风险规避措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.2.2风险减轻方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

2.2.3风险转移途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

2.2.4风险接受原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.3风险监控与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

2.3.1监控机制建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

2.3.2报告体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

风险管理体系实施要点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.1组织结构与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.1.1风险管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

3.1.2风险管理职责分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

3.2制度与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.2.1风险管理制度制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

3.2.2风险管理流程优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

3.3资源配置与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

3.3.1风险管理资源分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

3.3.2风险管理培训计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

风险管理体系评估与持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

4.1评估方法与工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

4.1.1评估指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

4.1.2评估实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

4.2持续改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

4.2.1改进机制建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

4.2.2改进方案实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

风险管理体系案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

5.1成功案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

5.1.1案例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

5.1.2案例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

5.2失败