风险分级管控实施指南.docx

风险分级管控实施指南

目录

风险分级管控实施指南（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

风险分级管控概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1风险分级管控的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.2风险分级管控的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.3风险分级管控的实施流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.2风险评估指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.3风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

风险分级标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.1风险分级依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.2风险等级划分标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.3风险等级定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

风险管控措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.1风险预防措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.2风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.3风险应急措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

风险管控实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

5.1风险管控组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

5.2风险管控责任分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

5.3风险管控实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

风险监控与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

6.1风险监控方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

6.2风险评估结果反馈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

6.3风险调整与优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

风险分级管控文档管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

7.1文档编制要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

7.2文档审批流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

7.3文档修订与更新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

风险分级管控培训与宣传．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

8.1培训内容与方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

8.2宣传策略与渠道．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

8.3培训效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

风险分级管控案例分享．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

9.1案例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

9.2案例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

9.3案例分析及启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

风险分级管控实施效果评估．．．．．．．．．．．．．．