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证券从业资格考试知识点梳理试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资金筹集

B.资源配置

C.信息传递

D.投机获利

2.以下哪项不属于股票的分类：

A.普通股

B.特别股

C.累积优先股

D.非流通股

3.以下哪项不是债券的信用评级：

A.AA

B.A

C.BBB

D.AAA

4.以下哪个机构负责制定我国的证券交易规则：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.保险公司

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围：

A.股票承销

B.基金管理

C.证券经纪

D.房地产开发

6.以下哪项不是证券交易市场的参与者：

A.机构投资者

B.个人投资者

C.政府机构

D.银行

7.以下哪项不是证券投资分析方法：

A.技术分析

B.基本面分析

C.行为分析

D.宏观分析

8.以下哪项不属于金融衍生品：

A.期权

B.远期合约

C.外汇

D.股票

9.以下哪项不是我国证券市场的主要指数：

A.上证指数

B.深证成指

C.中小板指

D.创业板指

10.以下哪项不是证券市场的主要交易方式：

A.交易公开

B.交易集中

C.交易匿名

D.交易连续

11.以下哪项不是证券市场的监管目标：

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定

D.发展证券市场

12.以下哪项不是证券公司的风险控制措施：

A.保证金制度

B.证券自营业务风险控制

C.证券经纪业务风险控制

D.证券投资咨询业务风险控制

13.以下哪项不是证券市场的自律组织：

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

14.以下哪项不是证券公司的合规管理内容：

A.合规制度

B.合规培训

C.合规检查

D.合规报告

15.以下哪项不是证券公司的内部控制制度：

A.风险控制制度

B.保密制度

C.财务管理制度

D.招聘制度

16.以下哪项不是证券公司的合规管理部门：

A.合规委员会

B.合规部

C.风险控制部

D.人力资源部

17.以下哪项不是证券公司的合规管理职责：

A.制定合规制度

B.组织合规培训

C.开展合规检查

D.编制合规报告

18.以下哪项不是证券公司的合规管理要求：

A.合规意识

B.合规制度

C.合规培训

D.合规检查

19.以下哪项不是证券公司的合规管理部门职责：

A.制定合规制度

B.组织合规培训

C.开展合规检查

D.编制合规报告

20.以下哪项不是证券公司的合规管理要求：

A.合规意识

B.合规制度

C.合规培训

D.合规检查

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资金筹集

B.资源配置

C.信息传递

D.投机获利

2.股票的分类包括：

A.普通股

B.特别股

C.累积优先股

D.非流通股

3.债券的信用评级包括：

A.AA

B.A

C.BBB

D.AAA

4.我国证券交易规则制定机构包括：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.保险公司

5.证券公司的业务范围包括：

A.股票承销

B.基金管理

C.证券经纪

D.房地产开发

6.证券交易市场的参与者包括：

A.机构投资者

B.个人投资者

C.政府机构

D.银行

7.证券投资分析方法包括：

A.技术分析

B.基本面分析

C.行为分析

D.宏观分析

8.金融衍生品包括：

A.期权

B.远期合约

C.外汇

D.股票

9.我国证券市场的主要指数包括：

A.上证指数

B.深证成指

C.中小板指

D.创业板指

10.证券市场的主要交易方式包括：

A.交易公开

B.交易集中

C.交易匿名

D.交易连续

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括资金筹集。（）

2.股票的分类包括普通股和特别股。（）

3.债券的信用评级包括AA、A、BBB、AAA等级。（）

4.我国证券交易规则由证券交易所制定。（）

5.证券公司的业务范围包括股票承销、基金管理和证券经纪。（）

6.证券交易市场的参与者包括机构投资者、个人投资者、政府机构和银行。（）

7.证券投资分析方法包括技术分析、基本面分析、行为分析和宏观分析。（）

8.金融衍生品包括期权、远期合约、外汇和股票。（）

9.我国证券市场的主要指数包括上证指数、深证成指、中小板指和创业板指。（）

10.证券市场的主要交易方式包括交