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证券从业资格考试难点分析试题及答案
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？
A.资金筹集
B.价格发现
C.风险规避
D.信用评级
2.以下哪项不是证券公司的主要业务？
A.证券经纪业务
B.证券投资业务
C.证券承销业务
D.证券自营业务
3.下列哪个市场不属于场外市场？
A.新三板
B.证券交易所
C.产权交易所
D.股票交易市场
4.以下哪项不是证券投资的基本原则？
A.长期投资
B.分散投资
C.风险控制
D.股息收入
5.以下哪项不是债券的基本要素？
A.面值
B.利率
C.发行日期
D.到期日
6.以下哪项不是股票的基本要素？
A.股票代码
B.股票面值
C.股东大会
D.股息分配
7.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.透明原则
D.独立原则
8.以下哪项不是证券交易的基本规则？
A.买卖委托
B.交易时间
C.交易价格
D.交易方式
9.以下哪项不是证券公司内部控制的基本要求？
A.风险控制
B.诚信经营
C.合规经营
D.透明经营
10.以下哪项不是证券投资分析方法？
A.基本面分析
B.技术分析
C.宏观分析
D.情绪分析
11.以下哪项不是证券市场的主要参与者？
A.证券公司
B.投资者
C.政府机构
D.证券交易所
12.以下哪项不是证券市场的基本功能？
A.资金筹集
B.价格发现
C.风险规避
D.信息披露
13.以下哪项不是证券公司的主要业务？
A.证券经纪业务
B.证券投资业务
C.证券承销业务
D.证券自营业务
14.以下哪项不是证券市场的基本功能？
A.资金筹集
B.价格发现
C.风险规避
D.信用评级
15.以下哪项不是证券投资的基本原则？
A.长期投资
B.分散投资
C.风险控制
D.股息收入
16.以下哪项不是债券的基本要素？
A.面值
B.利率
C.发行日期
D.到期日
17.以下哪项不是股票的基本要素？
A.股票代码
B.股票面值
C.股东大会
D.股息分配
18.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.透明原则
D.独立原则
19.以下哪项不是证券交易的基本规则？
A.买卖委托
B.交易时间
C.交易价格
D.交易方式
20.以下哪项不是证券公司内部控制的基本要求？
A.风险控制
B.诚信经营
C.合规经营
D.透明经营
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券市场的基本功能包括哪些？
A.资金筹集
B.价格发现
C.风险规避
D.信息披露
2.证券公司的主要业务包括哪些？
A.证券经纪业务
B.证券投资业务
C.证券承销业务
D.证券自营业务
3.证券投资的基本原则包括哪些？
A.长期投资
B.分散投资
C.风险控制
D.股息收入
4.债券的基本要素包括哪些？
A.面值
B.利率
C.发行日期
D.到期日
5.股票的基本要素包括哪些？
A.股票代码
B.股票面值
C.股东大会
D.股息分配
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险规避和信息披露。（）
2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资业务、证券承销业务和证券自营业务。（）
3.证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资、风险控制和股息收入。（）
4.债券的基本要素包括面值、利率、发行日期和到期日。（）
5.股票的基本要素包括股票代码、股票面值、股东大会和股息分配。（）
6.证券市场监管的基本原则包括公平原则、公开原则、透明原则和独立原则。（）
7.证券交易的基本规则包括买卖委托、交易时间、交易价格和交易方式。（）
8.证券公司内部控制的基本要求包括风险控制、诚信经营、合规经营和透明经营。（）
9.证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、宏观分析和情绪分析。（）
10.证券市场的主要参与者包括证券公司、投资者、政府机构和证券交易所。（）
参考答案：
一、单项选择题
1.C
2.D
3.B
4.D
5.D
6.C
7.D
8.D
9.D
10.D
11.C
12.D
13.D
14.D
15.D
16.D
17.C
18.D
19.D
20.D
二、多项选择题
1.ABCD
2.ABCD
3.ABCD
4.ABCD
5.ABCD
三、判断题
1.√
2.√
3.