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证券行业基础知识单选题100道及答案
1.以下哪种不属于证券市场的基本功能？
A.资本配置功能
B.资本定价功能
C.风险分散功能
D.交易清算功能
答案：D
解析：证券市场基本功能有资本配置、资本定价、风险分散等，交易清算功能是证券交易环节的功能，并非基本功能。
2.股票的账面价值又称为？
A.票面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.每股净资产
答案：D
解析：股票账面价值即每股净资产，是公司净资产除以发行在外的普通股股数。票面价值是股票票面上标明的金额；内在价值是理论价值；清算价值是公司清算时每股股票的实际价值。
3.以下哪种债券信用风险最低？
A.金融债券
B.企业债券
C.地方政府债券
D.国债
答案：D
解析：国债是以国家信用为担保，信用风险最低。金融债券由金融机构发行，企业债券由企业发行，地方政府债券由地方政府发行，信用风险相对国债都要高一些。
4.开放式基金的交易价格取决于？
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金单位净资产值
D.基金净资产总值
答案：C
解析：开放式基金的交易价格以基金单位净资产值为基础，不受市场供求关系影响。基金总资产值、净资产总值不是决定交易价格的直接因素。
5.某投资者买入一份看跌期权，行权价格为50元，当标的资产价格为45元时，该期权处于？
A.实值状态
B.虚值状态
C.平值状态
D.不确定状态
答案：A
解析：看跌期权行权价格高于标的资产价格时为实值期权，本题行权价格50元高于标的资产价格45元，所以处于实值状态。
6.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，由（）托管，由（）管理和运作资金。
A.基金管理人；基金托管人
B.基金托管人；基金管理人
C.基金投资者；基金管理人
D.基金投资者；基金托管人
答案：B
解析：基金托管人负责托管资金，保障资金安全；基金管理人负责管理和运作资金进行投资。
7.以下关于优先股的说法，错误的是？
A.优先股通常有固定的股息
B.优先股股东有优先分配剩余资产的权利
C.优先股股东有表决权
D.优先股风险相对普通股较低
答案：C
解析：优先股通常没有表决权，其股东在分配股息和剩余资产时享有优先权，股息固定，风险相对普通股低。
8.技术分析的理论基础不包括以下哪项？
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.公司基本面决定价格
答案：D
解析：技术分析理论基础是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。公司基本面决定价格是基本面分析的观点。
9.下列关于可转换债券的说法，正确的是？
A.可转换债券是一种期权
B.可转换债券不能转换为股票
C.可转换债券利率一般较高
D.可转换债券到期必须转换为股票
答案：A
解析：可转换债券赋予投资者在一定条件下将债券转换为股票的选择权，是一种期权。它可以转换为股票，利率一般较低，是否转换由投资者决定，并非到期必须转换。
10.证券市场按交易对象可分为？
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.有形市场和无形市场
答案：A
解析：按交易对象，证券市场分为股票市场和债券市场等。发行市场和流通市场、一级市场和二级市场是按市场功能划分；有形市场和无形市场是按市场组织形式划分。
11.以下哪种风险不属于系统性风险？
A.利率风险
B.信用风险
C.通货膨胀风险
D.政策风险
答案：B
解析：系统性风险是影响整个市场的风险，如利率、通货膨胀、政策风险等。信用风险是个别发行人违约的风险，属于非系统性风险。
12.某股票上一年每股股利为2元，预计股利增长率为5%，投资者要求的必要报酬率为10%，则该股票的内在价值为？
A.20元
B.21元
C.40元
D.42元
答案：D
解析：根据固定增长模型，股票内在价值=D1/(r-g)，D1=2×(1+5%)=2.1元，r=10%，g=5%，代入可得内在价值=2.1/(10%-5%)=42元。
13.证券承销商的主要职能不包括？
A.代理发行证券
B.销售证券
C.为发行人提供咨询服务
D.参与发行人的经营管理
答案：D
解析：证券承销商主要负责代理发行、销售证券以及为发行人提供咨询服务，不参与发行人的经营管理。
14.期货交易的主要功能不包括？
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.融资
答案：D
解析：期货交易功能有套期保值、价格发现、投机等，融资不是期货交易的主要功能。
15.以下关于证券投资组合的说法，正确的是？
A.投资组合可以消除所有风险
B.投资组合只能分散系统性风险
C.投资组合可以分散非系统性风险
D.投资组合的