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风险管理体系

目录

内容描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1目的和范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2术语和定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3方法论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

组织架构与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1组织结构图．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2风险管理团队结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3各部门职责划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.1风险识别流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.2风险来源分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.3风险识别工具和方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.1风险评估框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

4.2定性分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

4.3定量分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

风险处理与控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

5.1风险处理策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

5.2风险缓解措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

5.3风险监控与报告机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

风险沟通与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

6.1风险沟通计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

6.2员工培训计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

6.3内部和外部沟通渠道．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

风险事件管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

7.1风险事件记录系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

7.2风险事件的分类与响应．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

7.3风险事件的后续处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

风险监测与审计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

8.1风险监测指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

8.2审计程序与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

8.3审计结果的反馈与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

风险文化与合规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

9.1风险文化培养．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

9.2合规性要求与标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

9.3合规性检查与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

风险管理技术支持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

10.1信息技术在风险管