金融业风控系统与合规管理解决方案.doc

金融业风控系统与合规管理解决方案

TOC\o1-2\h\u22306第一章：引言 3

122691.1金融风控与合规概述 3

120841.2风险管理与合规的重要性 3

160891.3当前金融业风控合规面临的挑战 3

10287第二章：风控体系构建 4

85212.1风险识别与评估 4

237692.1.1风险识别 4

89622.1.2风险评估 4

239752.2风险防范与控制 4

243882.2.1制度建设 4

314832.2.2风险分散 4

262692.2.3风险转移 4

179362.3风险监测与报告 4

257592.3.1风险监测 5

98352.3.2风险报告 5

194662.4风险应对与处理 5

40562.4.1风险预警 5

13722.4.2风险应对策略 5

13322.4.3风险处理流程 5

15092第三章：合规管理框架 5

139673.1合规管理体系建设 5

304963.2合规风险识别与评估 6

157313.3合规风险防范与控制 6

112213.4合规监测与报告 6

20563第四章：信贷风险控制 6

145564.1信贷风险评估方法 6

200724.2信贷风险防范措施 7

278364.3信贷风险监测与预警 7

203634.4信贷风险处置策略 7

7596第五章：市场风险控制 8

327165.1市场风险评估方法 8

90385.2市场风险防范措施 8

32885.3市场风险监测与预警 8

325125.4市场风险应对策略 9

23397第六章：操作风险控制 9

122986.1操作风险评估方法 9

115926.2操作风险防范措施 9

230336.3操作风险监测与预警 10

258176.4操作风险应对策略 10

22226第七章：法律风险控制 10

145417.1法律风险评估方法 10

235747.1.1法律风险识别 10

9607.1.2法律风险分析 11

206477.1.3法律风险评估 11

299347.2法律风险防范措施 11

89757.2.1法律法规培训 11

215007.2.2合同管理 11

109337.2.3内部控制 11

224617.2.4法律顾问制度 11

133137.3法律风险监测与预警 11

205577.3.1法律风险监测 11

57757.3.2法律风险预警 11

99937.3.3法律风险信息报告 11

281087.4法律风险应对策略 11

28487.4.1风险规避 11

40277.4.2风险减轻 12

61007.4.3风险转移 12

314177.4.4风险承担 12

270487.4.5应急预案 12

31345第八章：信息科技风险控制 12

5198.1信息科技风险评估方法 12

13778.2信息科技风险防范措施 12

54248.3信息科技风险监测与预警 13

80968.4信息科技风险应对策略 13

31845第九章：合规文化建设与培训 13

135149.1合规文化建设 13

58089.1.1合规文化的内涵 13

108029.1.2合规文化的建设路径 14

298869.2合规培训体系 14

132669.2.1合规培训体系的构成 14

206389.2.2合规培训内容 14

24499.2.3合规培训的实施 14

62459.3员工行为规范 14

183859.3.1员工行为规范的定义 14

192069.3.2员工行为规范的内容 14

239149.3.3员工行为规范的执行 15

84209.4合规考核与评价 15

149709.4.1合规考核与评价的目的 15

15019.4.2合规考核与评价的内容 15

201459.4.3合规考核与评价的实施 15

22765第十章：风控与合规的未来发展趋势 15

691410.1金融科技在风控合规中的应用 15

1781110.2监管科技的发展趋势 16

3120510.3金融业风控合规的国际化趋势 16