江苏省2015年期货从业期货法律法规：保障基金的监管考试题.docx

江苏省2015年期货从业期货法律法规：保障基金的监管考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当印尼灾害性天气出现时，国际市场上天然橡胶的期货价格会__。 A．上涨 B．下跌 C．不变 D．不确定 2、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 3、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有__。 A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建 B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算 C．结算所通常采取公司制 D．结算所实行无负债的每周结算制度 4、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的__。 A．增加 B．减少 C．不变 D．不一定 5、客户的保证金应当与期货公司的自有资产。 A：相互独立、分别管理 B：相互独立、共同管理 C：相互结合、分别管理 D：相互结合、共同管理 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 A：1 B：2 C：3 D：4 7、期货从业人员必须遵守__。 A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规 8、某交易者以3485元/吨的价格卖出某期货合约100手（每手10吨），次日以3430元/吨的价格买入平仓，如果单边手续费以10元/手计，那么该交易者（）。 A．盈利54000元nbsp; B．亏损54000元nbsp; C．盈利53000元nbsp; D．亏损53000元 9、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A．50% B．80% C．100% D．120% 10、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。 A．期货公司 B．期货交易所 C．中国证券登记结算公司 D．中国期货业协会11、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。 A．专科 B．本科 C．硕士 D．博士 12、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。 A．从业人员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．其所在的期货公司 13、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行． A：监督检查 B：核查验证 C：行政监管 D：自律管理 14、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。 A．应当视为按市价交易 B．可以视为按市价交易 C．因指令不明，无法执行该指令 D．可以拒绝执行 15、转移外汇风险的手段主要有__。 A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易 16、根据《期货从业人员管理办法》，负责组织从业资格考试的是__。 A．中国期货业协会 B．中国证券业协会 C．中国证监会 D．中国期监会 17、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。 A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格 18、大连大豆期货市场某一合约的卖出价为2100元/吨，买入价为2103元/吨，前一成交价为2101元/吨，那么该合约的撮合成交价应为______元/吨。 A．2100 B．2101 C．2102 D．2103 19、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 20、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。 A．期货交易所 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．中国期货业协会 21、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。 A．突破缺口 B．普通缺口 C．逃逸缺口 D．衰竭缺口 22、期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向交易或者持仓头寸的结算结果。 A：期货公司 B：客户 C：期货公司或客户 D：期货公司和客户 23、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。 A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥期货交易所 24、套期保值的操作规则包括