2025年期货从业资格考试法律法规与金融监管制度试题试卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规与金融监管制度试题试卷

一、选择题（每题2分，共40分）

1.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易所的职能？（）

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.监督会员的交易行为

C.设立期货交易规则

D.对期货交易进行国家监管

2.以下哪项不是期货公司应当履行的义务？（）

A.为客户开设交易账户

B.为客户办理交易结算

C.对客户交易指令进行合规审查

D.代客户承担交易亏损

3.根据《期货交易管理条例》，期货公司的注册资本最低限额为人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

4.以下哪项不属于期货投资者保护基金的管理与使用范围？（）

A.投资者的交易亏损

B.期货公司的风险补偿

C.投资者因期货公司欺诈行为遭受的损失

D.期货公司的违规罚款

5.以下哪个机构负责对期货交易进行国家监管？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.中国国家发展和改革委员会

6.以下哪项不是期货交易的基本原则？（）

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.风险自担

D.政府干预

7.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易所的监管职责？（）

A.监督会员的交易行为

B.查处期货交易中的违法违规行为

C.审查期货公司的设立

D.制定期货交易规则

8.以下哪种期货交易行为属于违规行为？（）

A.自买自卖

B.期货公司为投资者提供交易建议

C.投资者按照自己的意愿进行交易

D.期货公司按照客户指令进行交易

9.以下哪个期货品种的上市需要经过中国证监会的审批？（）

A.商品期货

B.股指期货

C.国债期货

D.外汇期货

10.以下哪项不是期货市场风险防范的措施？（）

A.期货交易所的风险管理

B.期货公司的风险控制

C.投资者的风险意识

D.政府对期货市场的干预

二、判断题（每题2分，共20分）

11.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的设立必须经中国证监会审批。（）

12.期货公司可以为投资者提供交易建议。（）

13.期货市场的基本功能是价格发现和风险管理。（）

14.期货公司的注册资本最低限额为人民币1亿元。（）

15.期货投资者保护基金主要用于补偿期货公司的风险损失。（）

16.中国证监会负责对期货交易进行国家监管。（）

17.期货交易的基本原则包括公开、公平、公正、自愿、有偿、诚实信用和风险自担。（）

18.期货交易所可以对会员的交易行为进行监管。（）

19.投资者参与期货交易需要具备一定的风险识别和承受能力。（）

20.期货市场风险防范的措施包括期货交易所的风险管理、期货公司的风险控制和投资者的风险意识。（）

三、案例分析题（每题20分，共40分）

21.某期货公司A在开展业务过程中，为客户B提供虚假交易信息，导致客户B在期货交易中遭受损失。请根据相关法律法规，分析期货公司A的行为是否构成违规，并说明理由。

22.某期货交易所C拟推出一款新的期货品种D。请根据《期货交易管理条例》及相关规定，分析期货交易所C推出新期货品种D需要履行哪些审批程序，并说明理由。