xx基金管理有限责任公司投资管理制度.pdf

xxxx 基金管理有限责任公司筹建申请材料之九 （8） 投资管理制度 xxxx 基金管理有限责任公司基金管理有限责任公司 基金管理有限责任公司基金管理有限责任公司 投资管理制度投资管理制度 投资管理制度投资管理制度 目目 录录 目目 录录 第一章 总则………………………………………………………9-8-2 第二章 投资管理原则……………………………………………9-8-2 第三章 投资禁止制度……………………………………………9-8-3 第四章 投资管理流程……………………………………………9-8-3 第五章 附则 ……………………………………………………9-8-13 9-8-1 xxxx 基金管理有限责任公司筹建申请材料之九 （8） 投资管理制度 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为保证基金投资管理工作科学 、高效、有序和安全地运行，明确基金投 第一条第一条 资管理的工作程序及相关单位的职责，制定本制度。 第二条第二条 本制度规范基金投资工 作的基本原则，包括涉及基金投资各环节之间的 第二条第二条 业务关系、各个环节的权责等。 第三条第三条 本制度适用于运用基金资产进行证券投资的全过程 。 第三条第三条 第二章第二章 投资管理原则 投资管理原则 第二章第二章 投资管理原则投资管理原则 第四条第四条 基金投资管理应遵循以下原则 ： 第四条第四条 （一） 基金投资应遵守国家有关法律、法规，符合 《公司章程》、《基金契约》 的规定； （二） 基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，充 分体现民主集中制原则； （三） 基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制； （四） 投资决策和决策的执行严格分开，实行集中交易制度； （五） 投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度； （六） 严格按照防火墙原则执行空间分离制度； （七） 公司资产和基金资产严格分开管理的原则； （八） 不同的基金要独立运作，分别管理； （九） 基金投资风险评估和业绩考核的独立性原则。 9-8-2 xxxx 基金管理有限责任公司筹建申请材料之九 （8） 投资管理制度 第三章第三章 投资禁止制度 投资禁止制度 第三章第三章 投资禁止制度投资禁止制度 第五条第五条 基金投资管理中禁止以下行为 ： 第五条第五条 （一）投资基金契约中投资目标与投资范围规定以外的品种； （二）违反基金契约和《证券投资基金管理暂行办法》第三十三条关于投资组合 比例的限制； （三）基金投资违反《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条有关禁止行为的 规定； （四）同一基金对同一投资品种在相同或相近时间内进行相同或相近数量相反 方向的交易； （五）公司管理的不同基金对同一投资品种在相同时间，在相同或相近价格上进 行相同或相近数量的反向交易； （六）利用内幕信息进行投资； （七）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连 续买卖，操纵证券交易价格； （八）与他人串通，以