金融市场学期末复习分解.doc

习题集 第一章 总论 名词解释 1．金融市场 2．金融市场主体金融市场客体 金融市场及其构成要素? ２．金融市场的功能金融市场监督管理的目标与原则? ４．金融市场监督管理的主要机构? 金融市场主体 名词解释 1．金融市场主体 2．金融机构 3．机构投资者 4．信托投资公司 5．养老金基金 二、 填空 1．金融市场的主体既可以是 ，也可以是 　 。 2．金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面，从内部看，就是 　 ，从外部来说，则是 。 3．我们所谓的企业主要是指 。 4．如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则是以 和 的双重身份出现的。 5．政府除了是金融市场上最大的资金需求者以外，还是重要的 和 ，因此在金融市场上的身份是 。 6．政府公债，从来都是 实施的重要方式，又是中央银行执行 的主要手段。 7．金融机构是金融市场上最重要的 ，是 转化为 的传递者和导向者。 8．机构投资者在金融市场的活动范围主要是 。 9．家庭部门因其收入的多元化和分散特点而在金融市场上成为一贯的 和 。 三、单选题 1．企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ） A．中心 B．基础 C．枢纽 D．核心 2．金融市场中最早形成的市场是（ ） 　A．公债市场 B．股票市场 C．票据市场 D．外汇市场 四、多选题 1．一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（ ）上最重要的筹资者。 A．票据市场 B．证券市场 C．股票市场 D．债券市场 E．外汇市场 2．商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ） A．票据市场 B．同业拆借市场 C．证券市场 D．外汇市场 E．债券市场 3．机构投资者一般主要包括（ ） A．共同基金 B．保险公司 C．信托投资公司 D．养老金基金 E．投资银行 五、判断 1．商业银行在货币市场上的作用是无与伦比的。 2．机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。 3．一般来说，凡专门从事各种金融活动的组织，均称为银行。 4．从某种意义上来说，家庭部门不过是机构投资者的派生或变种。 六、简答 企业与金融市场的关系? 政府在金融市场上的双重身份金融机构在金融市场上的特殊地位? 机构投资者在金融市场活动的范围与方式? 家庭在金融市场上的地位与作用? 第三章 　金融市场客体（工具） 1．货币头寸所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行 制度引起的。 2．如何管理好准备金头寸，被称为 。 3．实际存款准备超过法定准备，超过部分称为超额准备，便形成 。 4．货币头寸具有 特性。 5．货币头寸的价格一般由两种情况决定：一是由 议定；二是借助于 ，通过 确定。 6．债券是确定债权关系的书面凭证，债券的发行人就是 ，债券投资者则是 。 7．债券按利息支付方式不同可分为 和 。 8．公司债券作为一种承诺偿还的债券，具有两种特性：一是 ，二是 。 9．股份公司的进一步发展，逐步形成一种股东大会、经理阶层和监事机构‘三足鼎立’的企业管理制度，使企业的 同 彻底分离。 10．投资基金创立于19世纪60年代的 。 11．按信用关系的不同，票据可分为、、三种。公司有两种基本形式，即、。股票一般具有以下特征、、、。公司可发行多种股票，其中最基本的和最先发行的股票即为。外汇通常分为两大类：一类是 ；一类是 。汇率的标价法有和。按照约的标准化程度，金融衍生品可分为和两种。 1．票据是一种无因债权证券，这里的因是指（ ） 产生票据权利义务关系的原因 票据产生的原因 票据转让的原因 发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因 2．票据是一种要式