北京易华录信息技术股份有限公司2016年独立董事述职报告.PDF

北京易华录信息技术股份有限公司 2016 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 你们好，本人作为北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》等公司相关 的规定和要求，在 2016 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用，现就本人 2016 年度履行独立董事工作职责情况汇报如下： ??、出席公司董事会及股东大会情况 2016 年，公司共召开 4 次股东大会，11 次董事会，本人出席情况如下： 是否连续两次未 姓名 职务 出席次数 委托出席次数 缺席次数 亲自出席会议 董事会会议 吴晶妹 独立董事 11 0 0 否 股东大会会议 吴晶妹 独立董事 4 0 0 否 本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席 会议的情况。本年度，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营 管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会、股东 大会的召集召开符合法律程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效， 故对 2016 年度公司董事会各项议案及其它事项均表示赞成，无提出异议的事项， 无反对、弃权的情形。 二、2016 年度发表独立意见的情况 2016 年度任期内，本人依照独立董事职责就公司重大事项进行事前认可并 发表独立意见，积极参与了定期报告的审计沟通及监督工作，意见的具体情况如 下： 1、2016 年 3 月 21 日，公司召开三届十五次董事会，本人对增资并购北京 华录亿动科技发展有限公司暨关联交易的事项进行了认真审阅，发表了事前认可 意见和独立意见；并对推选徐忠华先生为公司第三届董事会董事事项发表了独立 意见。 2、2016年4月6日，公司召开三届十六次董事会，经过认真审阅，本人对公 司2016年预计发生日常关联交易的事项发表了事前认可意见和独立意见；并对公 司2015年度募集资金存放与使用情况、公司内部控制自我评价报告、公司2015 年度关联交易和2016年度预计关联交易事项、公司2015年度利润分配预案、关于 高级管理人员薪酬、控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况等事项发表了独立意见。 3、2016年6月7日，公司召开三届十八次董事会，本人对为全资子公司天津 华易智诚科技发展有限公司提供担保事项发表了独立意见，同意公司对天津华易 智诚的担保事项。 4、2016年8月19日，公司召开三届十九董事会，本人对公司2016年半年度控 股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金事项、公司2016年半年度对外担 保情况、公司2016年半年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见。 5、2016 年 9 月 2 日，公司召开三届二十次董事会，本人对公司拟发行中期 票据事项发表了独立意见，认为通过发行中期票据有利于拓宽公司融资渠道，降 低财务成本，优化公司债务结构，满足公司“1+4”发展战略需要，不存在损害 公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。 6、2016 年 10 月 26 日，公司召开三届二十一次董事会，本人对聘任高辉女 士担任公司财务总监发表了独立意见，同意聘任高辉女士担任公司财务总监。 7、2016 年 11 月 2 日，公司召开三届二十三次董事会，本人