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广州越秀金融控股集团股份有限公司 高级管理人员薪酬和绩效管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称 “公司”）高级管理人员的薪酬和绩效管理，建立健全激励与约束机 制，促进公司稳健经营和可持续发展，根据相关政策法规的规定,结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员是指总经理、副总经理、首席 风险官、财务负责人、董事会秘书和由董事会聘任管理的其他高级管 理人员以及按相关制度被纳入高级管理人员的其他人员。 第三条 高级管理人员的薪酬和绩效管理遵循以下原则： （一）市场化、专业化； （二）以绩效为导向，激励与约束并重； （三）个人目标与公司目标有机结合； （四）绩效结果与绩效薪酬、个人奖惩紧密结合，并作为职务任 免的重要依据； （五）充分反映合规管理和风险管理要求。 第四条 公司董事会是高级管理人员薪酬和绩效管理机构。薪酬 与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。 公司战略管理部负责提出高级管理人员绩效考核方案、组织绩效 1 考核，落实其他薪酬与考核委员会安排的工作。 公司人力资源部负责提出公司高级管理人员的薪酬分配和薪酬 调整方案、负责薪酬发放管理以及其他薪酬与考核委员会安排的工作。 第二章 薪酬构成和薪酬管理 第五条 高级管理人员薪酬由年度薪酬、中长期激励和特别奖励 构成。 第六条 年度薪酬包括基本年薪、绩效薪酬和福利三部分。 （一）基本年薪：是根据岗位市场价值、结合岗位职责和个人能 力向高级管理人员支付的固定报酬； （二）绩效年薪：是根据高级管理人员年度绩效考核完成情况给 予的年度绩效奖励，可采取年度目标奖金、年度利润提取奖金或两者 相结合等其他激励方式； （三）福利：包括法定福利和公司福利两部分。 1、法定福利：是指依据国家政策规定必须向员工提供的福利， 主要包括:社会保险、住房公积金等； 2、公司福利：是指按照公司内部相关制度向高级管理人员发放 的福利。 第七条 高级管理人员基本年薪和绩效年薪按高级管理人员的 职责分工、各岗位人员承担责任不同，按市场化、专业化的原则提出 方案，经公司薪酬与考核委员会审核并提交董事会审议批准后执行。 第八条 中长期激励包括任期激励、股权激励及其他中长期激励， 具体方案报董事会或股东大会批准后实施。 2 第九条 对公司高级管理人员在推动公司战略做出突出贡献、经 营业绩表现特别突出的，经公司董事会批准，可授予董事会专项奖 等特别奖励。 第十条 对公司特殊引进的高级管理人才，经董事会批准后，可 按一事一议原则确定其薪酬。 第十一条 基本年薪按月发放，绩效年薪根据绩效完成情况考 核计发，绩效年薪的40%执行递延发放, 递延部分若作为高级管理人 员参与员工持股计划的资金来源时, 不再递延发放，按员工持股计划 的相关规定进行管理。 第十二条 高级管理人员绩效年薪核定时，新任职不满一年的， 按照其任职时间长短确定其应得的绩效年薪。 高级管理人员提出书面辞职时属于未满绩效期主动辞职的，或因 绩效不达标、人才盘点结果不达标、发生重大安全责任事故、违法违 纪违规等过错原因被解聘的，当年度绩效年薪不再发放，基本年薪发 放至解除劳动合同之日。属于内部调动、组织架构调整、合同到期不 再续聘等非过错原因被解聘的情形，可按其当年任职时间长短确定其 应得的绩效年薪。当国家政策、行业薪酬水平、公司规模效益发生显 著变化时，应对高级管理人员薪酬进行检视并提出调整建议，经董事 会批准后实施。 第十三条 若遇特殊行业变化及其他特殊情况，可由董事会薪 酬与考核委员会临时提请相关调整议案。公司高级管理人员若擅自突 破授权范围、违反法律法规或未能勤勉尽责导致分管业务发生较大风 3 险导致较大损失的，可扣罚其部分或全部的绩效年薪和其他激励。 第十四条 公司高级管理人员依法获得的