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第九章 外部性和公共产品 张维迎 2013年11月19日 目录 帕累托效率标准； 完全竞争市场的福利经济学定理； 外部性、政府管制和税收； 科斯定理与产权安排； 外部性概念的谬误； 外部性与产权制度； 自然垄断； 公共产品。 个人最优与效率标准 问题：社会是由人组成的，在交换经济中，每个人的行为不仅影响自己的利益，也会影响到他人的利益。即使每个人做出对自己最优的选择，从社会的角度讲，他的选择是合意和正当的吗？ 我们用什么样的标准判断个人的行为是否一个人行为的合意和正当？ 经济学用帕累托效率标准。 帕累托效率 定义：一种状态（资源配置、社会制度等）被称为帕累托最优状态，如果不存在另一种状态能使得没有任何人的处境变坏同时至少有一个人的处境变得更好。 简单的说法是：对每个人来说，除非“损人”就不可能“利己”，社会就达到了帕累托最优状态。 不同帕累托状态之间不可以比较 所以，帕累托最优可能意味着收入分配的不公平；极端地，一个人得到所有收入，另一个人一无所有，也是一个帕累托最优 以两人社会为例 帕累托改进与帕累托标准 定义：一种变革没有使任何人的处境变坏，至少有一个人的处境变好。 如果一种状态不是帕累托最优，意味着存在帕累托改进的可能。 如果社会已经处在帕累托最优状态，就不可能有帕累托改进的余地。 状态X帕累托优于状态Y，如果在状态X下，至少有一个人的处境比状态Y下更好，而没有任何人的处境比在状态Y下坏。 两人社会为例 完全竞争市场的福利经济学定理 福利经济学的第一定理：每一个完全竞争市场均衡是帕累托最优的； 福利经济学第二定理：任何合意的帕累托最优资源配置都可以通过市场机制实现（政府需要做的只是调整初始的资源禀赋的分配）。 消费的帕累托效率:两个人、两种商品 解释 F是商品的初始分配点，不是帕累托最优的，因为沿着东南方向改变分配（如到G点），至少有一方的效用会增加，而不减少任何一方的效用； E是帕累托最有的，因为在此点上，不存在帕累托改进的可能。 AB线称为“合同线”(contract curve); 帕累托最优意味着：边际替代率相等； 在市场上，这是通过价格达到的。 整体配置的帕累托最优 市场：供给与需求 外部性问题 当一种生产或交易活动给第三方带来正的或负的影响时，我们说这种活动具有外部性(externality)。 外部性的接受者没有得到补偿或支付代价。 负外部性：生产企业排污，噪音，吸烟，交通事故，传染病，等； 正外部性：自家花园里养花，教育，基础科学研究，等。 在存在外部性的情况下，个人最优选择可能与帕累托最有不一致。所以，“市场失灵了”。 负外部性：社会成本大于个人成本 政府管制和皮古税 个人最优与社会最优的不一致意味着有帕累托改进的余地； 核心是：如何将外部性内部化：如果有办法使得个人在边际上承担全部的社会成本和获得全部的社会收益，问题就解决了； 传统的理论：政府管制或对个人征收皮古税（或补贴）； 科斯定理 管制和征税（补贴）面临的一个问题是：政府如何获得有关信息？ 更重要的问题是：在负外部性的情况，管制、征税和补贴代表不同的产权安排。 Coase（1960）：只要产权界定是清楚的，如果没有交易成本，外部性可以通过当事人之间谈判解决，帕累托效率可以实现；并且，最终的资源配置与初始的产权安排无关。 比如说：夜间唱歌 科斯定理图示 说明 如果产权归农场主，农场主可以禁止放牧（点0），小于社会最优量S；但此时，增加放牧给牧羊人带来的边际利润大于给农场主造成的损失，牧羊人将有积极性贿赂农场主，直到放牧量达到S为止； 如果产权归牧羊人，牧羊人的利润最大点是P，大于社会最优量S；但此时，减少放牧量对牧羊人的边际利润损失小于给农场主节约的边际成本，所以，农场主将有积极性贿赂牧羊人，直到S； 因此，无论初始产权如何安排，双方谈判可以实现帕累托最优。 科斯定理意味着：如果没有交易成本，公司治理结构（包括股权结构）是无关紧要的 交易成本与次优选择 定义：交易成本包括所有与交易有关的成本，包括发现交易对象的成本、谈判成本、签约成本、执行成本，以及所有可能的效率损失（与帕累托最优比）； 交易成本存在的原因： 交易者的数量（人越多，达成本协议越难） 信息不对称（信息越不对称，谈判越难，合同的执行也越难） 交易成本意味着：只有次优，没有最优； 外部性理论的谬误 任何个人行为都会对其他人发生影响： 想想你的衣着打扮吧！你的婚嫁呢？你发表一个不同的观点呢？ 市场竞争优胜劣汰，意味着赢家总会影响输家的利益； 被淘汰的企业应该受到补贴吗？竞争导致的价格下降呢（如爱国者对索尼数码相机）?亨利·福特应该补贴失业的马车夫吗？ 消费者购买也会影响其他消费者的利益： 由于你的购买把价格提高了，我能得到补贴吗？ 外部性问题被