市场评价相关材料说明.PDF

附件2： 承销类会员（地方性银行类）参与B 类主承销业务 市场评价相关材料说明 一、材料内容 1、参与市场评价说明书； 说明书需包括以下内容： （1 ）机构基本情况介绍； （2 ）最近三年无违法和重大违规行为的说明。 2、2013 年度年检的《营业执照》副本复印件； 3、《金融许可证》复印件； 4、2012 年度审计报告复印件； 5、非金融企业债务融资工具承销业务操作规程、风险管理 制度和内部控制制度； 应包括以下内容： （1 ）上述三个制度文本 （应为本单位发布实施的制度）； （2 ）上述三个制度的说明，要求简单扼要、清晰明了。 6、从事债券承销业务部门设置、负责人及业务人员简历； 应包括以下内容： （1 ）本机构组织架构图及相关说明； （2 ）债券承销业务部门设置情况介绍，包括成立时间、承 销队伍规模、债券承销业务部门在本机构的地位和作用、债券承 销业务开展情况等； （3）从事债券承销业务相关人员汇总表（模板见附1 ）； （4 ）从事债券承销业务相关人员工作简历（模板见附2 ）。 1 7、2012 年度银行间债券市场一级市场、二级市场业务开展 情况介绍； 应包括以下内容： （1 ）一级市场情况介绍应包括2012 年度在银行间债券市场 一级市场上承销发行的相关业绩情况，如承销发行金额、只数及 相关排名等； （2 ）二级市场情况介绍应包括2012 年度在银行间债券市场 二级市场上交易的相关业绩情况，如交易结算的债券笔数、金额 及相关排名等。 8、市场评价所需信息表（见附 3）； 9、交易商协会要求提供的其他材料。 二、材料格式 参与市场评价的会员应当按照上述材料顺序将电子版及纸 质版材料发送到交易商协会秘书处。 （一）电子材料 1、审计报告电子版可只提供资产负债表、利润表及现金流 量表。从事债券承销业务相关人员汇总表应按照EXCEL 格式，其 他可按照Word 或PDF 格式提供。 2、邮件标题为“XXX 单位参与市场评价材料”。 3、所有材料以附件形式打包发送，每项材料的文件名称和 标题一致，如 “XXX 单位材料一：参与B 类主承销业务市场评价 说明书”。 （二）纸质材料 1、将材料按照顺序逐份装订。 2、每份材料加盖单位公章。 2 附1：从事债券承销业务相关人员汇总表 XXX 单位从事债券承销业务相关人员汇总表 序 姓 性 年 部 职 主 要 学 从事债券承 职称及职业 工 作 手 备 号 名 别 龄 门 务 职 责 历 销业务年限 资格 电 话 机 注 说明： 1、从事债券承销业务相关人员为本单位在2013 年11 月18 日前正式聘用的专职从事中国债券市场（含各类债券）承销业务 的人员。 2、主要职责为承销业务具体工作明细，如客户营销、尽职 调查、制作材料、报备材料、债券销售等，应简单清晰概括主要 职责。 3、从事债券承销业务年限：从事债券承销业务年限应与本 人工作简历一致，满一年的按照一年计算，超过半年未满一年的 按0.5 计算，未超过半年的按0 计算。 4、职称主要指经济师、会计师等职称，职业资格主要指CPA、 CFA、律师从业资格、证券从业资格以及经过交易商协会非金融 企业债务融资工具承销业务培训并通过测试的 （可填写 “NAFMII”）等。 5、 按照EXCEL 格式编写本表。 3 附2：从事债券承销业务相关人员工作简历 1、姓