《富国诚志集合资产管理计划资产管理合同》之补充协议.pdf

《富国-诚志集合资产管理计划资产管理合同》之补充协议 资产委托人 中融国际信托有限公司 住所地：哈尔滨市南岗区嵩山路33 号 法定代表人：刘洋 珠海立嘉股权投资中心（有限合伙） 住所地：珠海市横琴新区宝中路3 号4004 室-649 执行事务合伙人：顾思海 珠海宏立股权投资中心（有限合伙） 住所地：珠海市横琴新区宝中路3 号4004 室-650 执行事务合伙人：张喜民 资产管理人 富国基金管理有限公司 住所地：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16-17 层 法定代表人：陈敏 资产托管人 交通银行股份有限公司 住所地：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 鉴于： 1、根据诚志股份有限公司（以下简称“诚志股份”）非公开发行股票方案， 诚志股份拟发行90,651,230 股股票，发行价格为6.91 元/股，其中，富国-诚志 集合资产管理计划认购数量为 12,086,831 股。该资产管理计划由中融国际信托 1 有限公司 （以下简称“中融信托”）、珠海立嘉股权投资中心（有限合伙）（以下 简称“珠海立嘉”）和珠海宏立股权投资中心（有限合伙）（以下简称“珠海宏立”） 共同出资设立； 2、2014 年7 月14 日，本协议各方签署了《富国-诚志集合资产管理计划资 产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”），约定 “中融信托以自有资金出资 5568.0000 万元，珠海立嘉出资1478.4569 万元，珠海宏立出资1423.1431万元”； 因富国-诚志集合资产管理计划最初设置优先级和劣后级，中融信托系优先 类计划份额持有人，故相关的管理费等费用中融信托未予承担。后诚志股份发行 方案调整，富国-诚志集合资产管理计划取消杠杆结构，中融信托与珠海立嘉和 珠海宏立享有相同的权利和义务，故中融信托应按其在富国-诚志集合资产管理 计划中持有的份额承担相应的管理费等费用。 《资产管理合同》在计算资产委托人各自出资金额时未考虑到中融信托应承 担的管理费等费用，因此，中融信托需将其应承担的相应的管理费等费用合并计 入其出资金额。 为解决上述存在的问题及明确资产委托人出资金额，经各方协商一致，达成 如下补充协议： 一、《资产管理合同》第四条“资产管理计划的基本情况”“（六）资产管理 计划的资产情况”之内容修改为：“本计划委托人中融信托以自有资金出资 【5,680】万元，其中，股份认缴款【5,568】万元，其余款项用于支付管理费等 费用；珠海立嘉股权投资中心出资【1,447.07】万元，其中，股份认缴款【1,418.54】 万元，其余款项用于支付管理费等费用；珠海宏立股权投资中心出资【1,392.93】 万元，其中，股份认缴款【1,365.46】万元，其余款项用于支付管理费等费用。” 二、《资产管理合同》第四条“资产管理计划的基本情况”“（六）资产管理 计划的资产情况”之后增加如下内容“（七）资产管理计划初始销售面值：1.000 元/份”。 三、《资产管理合同》第五条“资产管理计划份额的初始销售和备案”“（二） 资产管理计划生效”之内容修改为：“在监管部门正式批复同意诚志股份的定增 方案后，三家委托人将认购1208.6831 万股诚志股份所需人民币8,352 万元（诚 2 志股份2013 年7 月9 日公告定向增发价格为6.91 元/股）、前3.5 年的管理费和 托管费人民币116.6 万元以及预估验资费、划款手续费、邮电费、账户开户费、 清算费用等相关操作费用1 万元（操作费用按实收取，直接从托管资产中扣除）， 以及用于支付未来可能发生的费用，合计8520 万元打入托管专户。上述管理费 和托管费人民币116.6 万元以及预估验资费、划款手续费、邮电费、账户开户费、 清算费用等相关操作费用 1 万元以及未来可能发生的费用等均由三家委托人按 照各自在本计划中持有的份额分担。 资产管理人应当自人民币8520 万元 （含履约保证金人民币420 万元）足额 打入托富国-诚志集合资产管理计划资产管理合同管专户之日起 10 个工作日内 聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起 10 个工作日内，向中国证监会 提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。