主要廉政风险防控措施一览表.doc

主要廉政风险防控措施一览表 ? ? 序 号 权力 类别 风险名称 表现形式 风险类别 风险来源 风险 等级 防控措施 前期防范 中期防控 后期处置 001 1 财务经费 超标准、超财力发放津补贴 1 分管领导及相关责任人 二 严格执行预算管理制度，公开局机关预算 建立财务经费管理监督机制 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费 公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人 二 加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费 建立财务经费管理监督机制 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 003 1 财务经费 不按财务管理规定报销 1 分管领导及相关责任人 二 严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为 加强责任意识，加强廉政教育 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费 票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人 二 严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效 建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 005 1 财务经费 到定点单位采购，出现腐败行为 2 分管领导及相关责任人 二 提高经办人员思想素质和业务素质 加强责任意识，加强廉政教育 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费 不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位 3 分管领导及相关责任人 二 严格执行财务制度，严格审批把关 加强责任意识，加强廉政教育 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 007 1 财务经费 帐目不清，开支项目不规范 3 分管领导及相关责任人 二 票款分开管理，日清月结 加强责任意识，加强廉政教育 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 008 5 人事管理 收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导 二 严格按照人事调动工作程序办理调动手续 监察考评科全程参与监督 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理 人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议 2 直接责任人，分管领导 二 加强人事干部的思想政治教育 公开各项操作规程、办事程序及结果 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理 违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导 二 严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序 公开各项操作规程、办事程序及结果 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理 不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导 二 完善和公开各项人事管理制度 落实干部任免考核责任追究制度 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报 组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导 三 严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定 分管领导严格审批 可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定 支持不符合条件的科研项目通过鉴定 3 成果股股长，分管领导 三 严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定 分管领导严格审批 可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励 推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导 三 严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定 分管领导严格审批 可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理