2016年下半年台湾省基金从业资格：其他货币市场工具试题..doc

2016年下半年台湾省基金从业资格：其他货币市场工具试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A．基金资产净值 B．基金份额申购、赎回价格 C．基金定期报告 D．定期更新的招募说明书 2、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 3、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A：基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费 4、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元 D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 5、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则 6、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．托管银行 D．基金销售机构 7、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用 8、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 9、目前我国的基金会计核算细化到__。 A．日 B．周 C．月 D．季 10、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 11、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同 12、证券市场的自律性组织有__。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会 13、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。 A：30 B：50 C：60 D：70 14、有限责任公司董事会的法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 15、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。 A．兴业社会责任基金 B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金 D．汇丰晋信2016基金 16、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果 17、关于基金管理人，下列认识错误的是__。 A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 18、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 19、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。 A．武汉证券投资基金 B．淄博乡镇企业投资基金 C．深圳南山投资基金 D．富岛基金 20、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险 21、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查