内审员培训实务(QMS.EMS).ppt

内审员培训实务 目 录 一、学习目的 二、概论 三、审核员要求 四、审核的技巧 五、审核的过程 一、学习目的： 1、了解管理体系审核的基本原则，阶段划分 及有关术语； 2、会确定审核目标、范围和审核准则； 3、会组建审核组； 4、会进行文件评审； 5、会编制审核计划（日程表）； 6、会编制检查表； 7、会召开首、未次会议； 8、会收集和验证现场信息并形成审核发现； 9、会编制不合格项报告，并跟踪验证； 10、会对管理体系进行有效性评价。 11、会编制审核报告； 12、总的是用过程方法进行审核。 二、概论 1、名词和术语 1）审核：为获得审核证据对其进行客观评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。 2）内部审核：也称第一方审核，用于内部目 的，由组织自己或以组织的名义进行的审核。 3）外部审核：包含第二方审核和第三方审核。 第二方审核：由组织的相关方（顾客）或其他人员以相关方名义进行的审核。 第三方审核：由外部独立机构进行，目的是提供符合要求（如ISO9001和ISO14001）认证或注册。 4）一体化审核：当质量和环境体系被一起审核 时。 5）联合审核：当两个或两个以上审核机构合作， 共同审核一个受审核方时。 6）管理体系审核：为获得管理体系的审核证据 并对其进行客观的评价，以确定满足管理体 系审核准则的程度所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程。 7）审核方案：针对特定时间所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。 8）审核准则（审核依据）：用作依据的一组方 针、程序或要求。 9） 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实 的记录、事实陈述或其他信息。 10）审核发现：将收集到的证据对照审核准则进 行评价的结果。 11）审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。 12）审核范围：一项审核的深度和界限。 13）审核计划：对一项审核的现场活动及安排的 说明。 2、按ISO9001：2000版审核应注意的重点问题 1）审核前充分准备，熟悉受审方的产品、过 程、顾客及要求； 2）审核员应转换思路，改变作风，运用过程方 法进行审核，识别体系关键/特殊过程，了 解过程输入、输出、活动和资源及过程的相 互作用关系； 3）按PDCA循环审核每一个过程； 4）遵循八项管理原则，检查最高管理者的指导 思想； 5）以基于事实的审核证据为依据，以审核准则 为准绳，得出审核发现，总结各项审核现， 并作客观的总体评价后得出审核结论； 6）审核目的应是质量管理体系的有效性，而不 是体系的表现形式（如文件的完整性）； 7）审核时应注意不仅产品应满足顾客和法规的 要求，还应检查是否旨在增强顾客满意； 8）审核中应重点检查质量目标实现程度，顾客 的满意程度和持续改进的主动性等内容； 9）审核时应注意内、外部沟通。 4、管理体系审核的阶段划分 1）名词与术语 2）审核委托方：要求审核的组织或人员； 3）受审核方：被审核的组织。 4）审核阶段划分： 　审核策划与准备 　现场审核实施 　纠正措施的跟踪与验证 　审核报告 三: 審核員 一、審核員的要求: 1.綜述: 1)工作能力: a 制訂計劃的能力; b 現場審核的能力; c 編寫審核報告的能力; d 跟蹤驗證與監督能力。 2)審核員能力的構成: a 知識與技能; b 經驗; c 道德和修養; d 判斷能力; e 協助改進能力(內審員) 2.道德和修養要求: 1)正直、誠實: a 正當地獲取和公正地評價客觀證剧 b 不卑不亢，忠實於審核目的，不 屈服於任何壓力; c 不受干擾，堅持正確的判斷; d 坦率、成熟、堅毅。 2)客觀、公正: a 防止先入為主，主觀臆測，憑印象判斷; b 不要夾帶私人恩怨、情緒; c 以文件、記錄、標準、事實等客觀證據為 依據。 3)尊重: a 尊重被審方; b 尊重其習慣、制度; c 尊重同事; d 不要盛气凌人，主觀武斷，意气用 事，不要強迫別人接受。 4)獨立性: a 不受任何干擾，如長官的意見等; b 不受各處隱含的利益、偏見和其他