附件1设备监理单位监督检查记录表.doc

附件1　　　　设备监理单位监督检查记录表 表1 　《设备监理单位资格年度自查报告》文件检查记录表 一、审查情况 □未发现问题。 □发现以下问题： 二、整改要求和/或处理建议 □通过年度评审检查。 □需在一个月内完成整改，重新提交《设备监理单位年度自查报告》。 □要求在三个月内完成整改，并提交书面证明材料验证，必要时将进行现场检查。 □该单位不能完全满足《设备监理单位资格管理办法》的要求，处理建议如下： ○缩小许可的设备监理专业范围 ○甲级降为乙级 ○撤销资格证书 ○行政处罚或其他建议 经办部门及经办人： 日期： 年 月 日 表2 设备监理单位现场监督检查通知书 编号： ： 依据《设备监理管理暂行办法》（国质检质联[2001]174号）、《设备监理单位资格管理办法》（国家质检总局令第28号）的有关规定，按照国家质检总局《关于开展设备监理单位监督评审工作的通知》（质检办质[2012]969号）要求，现委派检查组于201 年 月 日对你单位进行监督检查，主要检查设备监理单位资格保持、专业管理和实施能力、设备监理活动、质量管理等方面的情况，请予配合。 检查组名单如下： 姓 名 身份 工作单位 联系电话 组长 组员 组员 组员 如对检查过程有任何异议或疑问，可向国家质检总局询问或反映，总局质量司联系电话：010 二○一　年　　月　　日 表3 　　 设备监理单位资格基本条件检查表 序号 检查项目及要求 记录及问题描述 结论 符合 不符合 1 检查营业执照、章程修正案。 营业执照有效，执照与资格证书信息应一致。 单位性质、营业范围。与行政机关无行政隶属关系或者其他经济利益关系。不能从事与监理项目有关的设计、制造、安装、调试等活动。 事项 变动情况 □ □ 单位章程 修改□是□否 营业执照 更改□是□否 注册资金 更改□是□否 注册地址 更改□是□否 法定代表人 更换□是□否 2 检查技术负责人任职文件、执业资格证书。 技术负责人为注册设备监理师 技术负责人 □ □ 3 检查注册证明，抽查聘用手续和工作记录。 甲级：注册设备监理师不少于30名，且专业配套。 乙级：注册设备监理师不少于10名，且专业配套。 注册设备监理师人数 □ □ 4 具有与所承担的设备监理业务相匹配的必要的设施和设备（适用时） □ □ 5 有完善有效的设备监理质量管理体系。 见附表4：《质量管理体系检查表》 □ □ 6 检查营业执照 甲级：注册资金不少于500万元； 乙级：注册资金不少于300万元； 注册资金 □ □ 7 检查租赁或房产证或使用证明文件 有固定的工作场所 □ □ 8 抽查监理合同、监理记录等资料。 设备监理单位连续3年未从事监理业务的，应收回《设备监理单位资格证书》。 见附表5：《核准范围内的设备监理专业能力检查表》 □ □ 说明：如发现不符合，应要求企业限期整改。根据情节严重程度，提出撤销资格证书、甲级降乙级、缩小许可的设备监理专业范围的建议，或提出行政处罚等建议。 设备监理单位资格基本条件检查综述 □未发现不符合。 □发现以下问题： 表4 　质量管理体系检查表 　质量管理体系综合抽查表 1、组织机构/管理机构（调整变化情况） 2、质量管理体系文件（管理手册改版、体系文件的修改情况） 3、上次设备监理单位资格评审不符合项的验证情况（适用时） 4、外审（第三方评审）情况（适用时） 5、顾客/第二方评审情况（适用时） 6、内审 7、管理评审 8、顾客反馈或评价 质量管理体系抽查记录 序号 抽查记录或不符合描述 不符合条款 说明：如发现不符合，应要求企业限期整改。如该单位的质量管理体系不能覆盖ISO9001：2008的要求，可提出撤销资格证书的建议。质量管理体系检查综述 □该单位已经建立了文件化的质量管理体系，本次监督检查中未发现不符合。 □该单位已经建立了文件化的质量管理体系， 但是在一些方面，还存在薄弱环节。本次抽查共发现 项不符合，其中 项严重不符合， 项一般不符合，具体