2015年的下半年的辽宁省基金从业：如何选择好的基金经理考试题测试.doc

2015年下半年辽宁省基金从业：如何选择好的基金经理考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、中国证监会的主要职责包括__。 A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场 D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 2、基金募集期间应披露的信息不包括__。 A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告 3、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 4、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。 A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销 5、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所 D．中国证券业协会 6、证券市场的自律性组织有__。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会 7、__是国有股权行政管理的专职机构。 A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国有资产管理部门 8、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。 A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 9、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。 A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.35 10、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。 A．净认购金额为49 504.95元人民币 B．认购费用低于500元人民币 C．认购份额为49 504.95份 D．认购金额为50000元人民币11、__是基金投资运作的具体执行部门。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．投资决策委员会 12、下列描述不正确的是__。 A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务 C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务 13、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。 A．成本优势是决定竞争优势的关键因素 B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素 C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位 D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现 14、下列选项中____不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则 C：保护投资者利益原则 D：监督与自律相结合的原则 15、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁 16、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。 A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构 D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 17、下列说法正确的是__。 A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费 B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任 18、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格 19、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。 A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管 20、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A．公司注册资本为5亿 B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C