资基金（LOF）基金份额上市交易公告书.PDF

长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金（LOF ） 上市交易公告书 长信中证上海改革发展主题指数型证券投 资基金（LOF） 基金份额上市交易公告书 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2017 年5 月5 日 公告时间：2017 年5 月2 日 1 长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金（LOF ） 上市交易公告书 目录 一、重要提示与说明3 二、基金概览4 三、基金的募集与上市交易5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 8 五、基金主要当事人简介9 六、基金合同摘要 17 七、基金财务状况45 八、基金投资组合47 九、重大事件揭示50 十、基金管理人承诺51 十一、基金托管人承诺52 十二、备查文件目录53 2 长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金（LOF ） 上市交易公告书 一、重要提示与说明 《长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金（LOF）基金份额上市交 易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交 易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编 制，长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 管理人长信基金管理有限责任公司(以下简称“我公司”）的董事会及董事保证本 公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人国泰君安证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资 料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。 本公告书第七节 “基金财务状况”未经审计。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2017 年3 月6 日登载于 《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（） 以及长信基金管理有限责任公司网站（）的本基金的 基金合同、招募说明书等法律文件。 3 长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金（LOF ） 上市交易公告书 二、基金概览 1、基金名称：长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金（LOF） 2、本次上市交易的基金场内简称及交易代码： 基金简称：上海改革 交易代码：501003 3、基金类型：指数型证券投资基金 4、基金运作方式：上市契约型开放式 5、基金份额的申购与赎回：本基金的申购与赎回将通过场内和场外两种方 式进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销机构和基金管理人委托 的场外代销机构。场内申购和赎回业务的场所为上海证券交易所具有基金代销业 务资格的上海证券交易所会员单位。具体的销售机构和会员单位名单将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 6、跨系统转托管：