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企业转型升级中人力资本产权激励的研究 　　摘要：在企业转型升级中，企业和员工都要增加人力资本投资，以及面临如何对人力资本进行管理的问题。产权是指对财产的权利，是一组权利束或者权利体系，包括所有权、使用权、转让权、收益权等要素及要素的组合结构。企业由于投入资金等获取一部分人力资本所有权，员工由于投入时间、精力、努力等也相应获取一部分人力资本所有权。员工将拥有的人力资本与企业进行交易，获取在企业中的所有权份额。人力资本产权激励要考虑员工的需要，主要有合作协商、文化激励和股权激励等激励方法。 　　关键词：转型升级；人力资本；产权；激励 　　中图分类号：F24 　　文献标识码：A 　　文章编号：1672-3198（2013）09-0093-03 　　1引言 　　在当前的经济环境下，转型升级是企业面临的主要问题，企业也逐步认识到技术发展带来的现实和潜在挑战，技术投资成为企业的投资重点领域。技术投资要耗费企业大量的财务资本，同时企业也期望从中获取丰厚的回报。技术投资对企业员工也带来重要影响，一方面，技术革新提高了对员工能力的要求，缺乏技能的员工可能面临下岗失业的境况，另一方面，由于技术改造后对员工人力资本的要求提高，员工对自身人力资本投资是员工的迫切需要。企业和员工都要增加人力资本投资，以及面临如何对人力资本进行管理的问题。 　　人力资本理论创立以来，在人力资本投资、人力资本与经济发展以及人力资本分配等方面取得了一系列的研究成果，但西方学者对人力资本产权的研究并不多见。我国曾在上世纪九十年代出现过一次人力资本产权研究热潮，研究内容集中在人力资本产权属性以及人力资本是否拥有企业所有权等领域，形成了一些基本观点，但在一些主要问题上还存在严重分歧。本文在此基础上，结合企业转型升级背景，探讨人力资本产权的概念、性质和运动过程，为激励人力资本创造价值提供合理化建议。 　　2人力资本产权的内涵分析 　　2.1人力资本的概念 　　要理解人力资本产权的概念，首先要分析人力资本的形成。与物力资本一样，人力资本也主要是由投资形成的，其含义包括两个方面：其一，从资本形态来看，人力资本是投资的结果，在现实社会中，没有经过人力资本投资的纯天然状态的人力几乎是不存在的；其二，人力资本的形成包括先天因素和后天因素，先天因素是个人的先天禀赋，但后天因素即人力资本投资是形成人力资本的关键，而这正是人力资本投资的意义所在，通过人力资本投资，一个人可以获取成功的途径。人力资本的投资主体有个人、家庭、社会、企业、政府等。 　　2.2产权的概念、要素和结构 　　产权是指对财产的权利，是一组权利束或者权利体系，包括所有权、使用权、转让权、收益权等要素及要素的组合结构，产权要素的组合结构决定了财产产权的性质。所有权是指财产的归属，是一种排他性权利。所有权是其他产权要素的根据。使用权是指使用财产的权利，产权所有者可以自己使用财产，也可以转让给其他人使用。转让权包括转让所有权，如销售商品，也包括转让使用权，如专利等无形资产，产权所有者在自己使用时，可以同时转让给其他人使用。收益权是指获得各种收益的权利。财产的性质不同，要素及要素的组合结构不同。如销售商品，转让使用权时，所有权也同时转让。对于专利来讲，如果产权所有者在自己使用时，同时转让给其他人使用，其产权要素及组合结构表现为：产权所有者拥有所有权、使用权、转让权和收益权，通过自己使用专利来获取收益，这种收益权应该受到产权制度的保护，另一方面，通过转让权时的约定，向受让人要求相应转让收益，这种收益权也应该受到产权制度的保护。产权具有可分解性、可交易性等产权属性。 　　2.3人力资本产权的概念和性质 　　人力资本产权是指对人力资本的权利。人力资本的产权要素包括所有权、使用权、转让权、收益权等。所有权是人力资本产权的基础，人力资本所有者有权决定人力资本的使用方式；收益权是人力资本产权的目的，人们投资人力资本的目的就是为了获取未来收益，收益包括物质收益和精神收益；使用权是人力资本产权的关键，人力资本如果不使用，退出生产领域，就不能获取任何收益。人力资本只有在生产中才能创造价值，并分享创造出的价值。人力资本的使用效率决定了企业价值创造的能力，进而也影响到人力资本收益的大小。人力资本在企业使用时，员工必须到达工作现场。 　　人力资本产权不仅反映了员工和人力资本之间的关系，企业和人力资本之间的关系，而且也反映了基于人力资本企业和员工之间的关系。 　　3人力资本产权的运动过程 　　3.1人力资本产权的初始界定 　　与传统产权初始界定一样，投资主体拥有人力资本所有权。但与传统资本投资不同，人力资本投资需要员工的参与，需要员工积极主动的配合，如员工要通过学习、实践等环节才能掌握各种知识和技能，这期间要花费时间和精力，