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《证券的市场基础的知识》命题预测考卷（一）

一、选择题（每题5分，共25分）

1.证券市场的主体包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.证券市场的功能主要有（）。

A.融资功能

B.投资功能

C.价格发现功能

D.资产定价功能

3.证券市场的层次结构包括（）。

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.四板市场

4.证券市场的品种结构包括（）。

A.股票市场

B.债券市场

C.基金市场

D.衍生品市场

5.证券市场的交易机制主要包括（）。

A.竞价交易

B.协议交易

C.大宗交易

D.债券回购交易

二、填空题（每题5分，共25分）

6.证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构和________。

7.证券市场的运行机制主要包括证券发行机制、证券交易机制和________。

8.证券市场的监管体系主要包括证券监管机构、证券自律组织和________。

9.证券市场的国际化主要包括证券市场的________、证券市场的________和证券市场的________。

10.证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险和________。

三、名词解释（每题10分，共20分）

11.证券发行人

12.证券投资者

四、简答题（每题15分，共30分）

13.简述证券市场的功能。

14.简述证券市场的层次结构。

五、论述题（每题20分，共40分）

15.论述证券市场的监管体系。

16.论述证券市场的国际化。

一、选择题答案

1.E

2.E

3.A

4.E

5.E

二、填空题答案

6.证券监管机构

7.证券登记结算机制

8.证券服务机构

9.证券市场参与者、证券市场交易机制、证券市场监管体系

10.法律风险

三、名词解释答案

11.证券发行人是指发行证券的公司或政府机构。

12.证券投资者是指购买证券的个人或机构。

四、简答题答案

13.证券市场的功能包括融资功能、投资功能、价格发现功能和资产定价功能。

14.证券市场的层次结构包括主板市场、二板市场、三板市场和四板市场。

五、论述题答案

15.证券市场的监管体系包括证券监管机构、证券自律组织和证券服务机构。证券监管机构负责制定和执行证券市场法规，监管市场参与者的行为，维护市场秩序。证券自律组织包括证券交易所、证券业协会等，负责自我管理和自我约束。证券服务机构包括证券公司、基金公司、期货公司等，为市场提供专业服务。

16.证券市场的国际化包括证券市场参与者的国际化、证券市场交易机制的国际化、证券市场监管体系的国际化。证券市场参与者的国际化指吸引外国投资者参与本国市场，同时本国投资者投资外国市场。证券市场交易机制的国际化指借鉴国际先进交易机制，提高市场效率。证券市场监管体系的国际化指加强与国际监管机构的合作，共同打击跨国证券犯罪。

1.证券市场的参与者：证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构。

2.证券市场的功能：融资功能、投资功能、价格发现功能、资产定价功能。

3.证券市场的层次结构：主板市场、二板市场、三板市场、四板市场。

4.证券市场的品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

5.证券市场的交易机制：竞价交易、协议交易、大宗交易、债券回购交易。

6.证券市场的监管体系：证券监管机构、证券自律组织、证券服务机构。

7.证券市场的国际化：证券市场参与者、证券市场交易机制、证券市场监管体系。

8.证券市场的风险：市场风险、信用风险、操作风险、法律风险。

各题型所考察学生的知识点详解及示例：

1.选择题：考察学生对证券市场的基本概念和结构的理解，如证券市场的参与者、功能、结构等。

2.填空题：考察学生对证券市场的基本概念和结构的掌握，如证券市场的参与者、功能、结构等。

3.名词解释：考察学生对证券市场的基本概念的理解，如证券发行人、证券投资者等。

4.简答题：考察学生对证券市场的基本概念和结构的掌握，如证券市场的功能、结构等。

5.论述题：考察学生对证券市场的理解和分析能力，如证券市场的监管体系、国际化等。