中联重科股份有限公司投资者关系管理制度.pdf

中联重科股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强及规范中联重科股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”） 与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，提升公司诚信度，实现公司价值与股东利益 的最大化，并为公司良好的市值管理打下坚实的基础，依据《公司法》、《证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深交所上市规则》”）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港联交所上市规则》”）等 相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《信息披露管理制度》等公司内部制 度制定中联重科股份有限公司投资者关系管理制度（以下简称“本制度”）。 第二条 公司投资者关系管理工作应该客观、真实、准确、完整地介绍和反馈公 司的实际情况，体现公平、公正、公开的原则，平等对待投资者，保证所有投资者享 有知情权及其他合法权益，避免进行选择性信息披露。 第二章 投资者关系管理的目的、原则和意义 第三条 投资者关系管理工作的目的： （一）通过充分的信息披露加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得中长期的市场支持； （三）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司透明度，改善公司的经营管理和 治理结构； （四）树立服务投资者、尊重投资者的企业文化； （五）实现公司价值最大化和股东利益最大化； （六）通过良好、有效的投资者关系管理工作提高股东价值，同时也为公司创造 1 良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力。 第四条 投资者关系管理工作的基本原则： （一）合规披露原则：信息披露应遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》、《信息披露管理制度》等公司内部制度； （二）机会均等原则：平等对待所有投资者； （三）高效低耗原则：投资者关系工作应该保持高效率、低成本； （四）保密原则：不泄露公司商业秘密； 第三章 投资者关系管理的组织机构 第五条 为确保投资者关系管理的有效实施，公司成立投资者关系管理领导小组 及工作小组。领导小组的职责是指导公司投资者关系管理工作；工作小组的职责是在 领导小组的指导下具体组织实施公司的投资者关系管理工作。 第六条 公司投资者关系管理领导小组组长由公司董事长担任，副组长由公司董 事会秘书担任，领导小组成员由公司分管财务、营运、法务的副总裁及各事业部第一 负责人组成。 第七条 公司投资者关系管理工作小组组长由董事会秘书担任，副组长由分管财 务的副总裁、证券事务代表担任，成员包括财务部门、营运部门、法务部门、战略部 门、品牌部门负责人及相关工作人员。 第八条 公司董事会秘书办公室下设投资者关系管理室，该机构为公司投资者关 系管理的日常工作部门，公司日常投资者关系管理工作由投资者关系管理室主任负 责。 第九条 投资者关系管理工作员工的绩效评价具体参考公司《管理及事务类员工 绩效管理制度》等管理制度。 2 第四章 投资者关系管理的人员要求、工作对象及场所 第十条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，代表公司对外形象，从 事投资者关系管理的人员必须具备以下素质： 1、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市 场、财务、人事等各个方面； 2 、良好的知识结构，熟悉公司治理、会计等相关法律、法规； 3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制； 4 、具有良好的沟通和资本市场营销技巧； 5、具有良好的品行、高度的工作责任感和抗压能力，高度认同公司企业文化。 第十一条 投资者关系管理的工作对象主要包括投资者、分析师和证券监管机构 等。 投资者包括在册投资者和潜在投资者； 分析师包括来