论虚假陈述民事责任的归责原则毕业论文.doc

本科毕业论文 （二o一一届） 题 目 　　论虚假陈述民事责任的归责原则　　 学 院 专 业 法学 班 级 学 号 　　　 　 学生姓名 　 　 指导教师 　 　 完成日期 教 务 处 制 二o一一年 五 月 目录 ［摘　要］ 4 [关键词]. 4 ［Abstrct］ 4 [Key Words] 4 一、虚假陈述概述 5 （一）内涵及责任主体 5 （二）研究意义 5 二、现行法律规定存在的问题 6 三、虚假陈述归责的学术争议 7 四、学术观点的不足 14 五、本人关于虚假陈述归责的观点 15 （一）发起人与发行人虚假陈述的归责 15 （二）高级管理人员虚假陈述的归责 16 （三）证券承销商虚假陈述的归责 16 结语 17 参考文献： 17 致谢 19 论虚假陈述民事责任的归责原则 ［摘　要］本文首先界定证券市场虚假陈述的内涵、责任主体及研究意义，主要研究发起人或者发行人、高级管理人员、证券承销商三类主体虚假陈述民事责任的归责原则。然后针对三类主体现有的法律法规进行理论分析，并对理论界的观点进行总结和分析。最后针对不足，提出了自己的观点，对于发起人或者发行人及其高级管理人员应当采用无过错原则,证券承销商则应当采用过错推定原则，以充分保护投资者利益。 ［关键词］虚假陈述，归责原则，过错，证券法，发行人 [Abstrct]:In this paper, the author defines securities market false statement connotation, main responsibility and research significance, the main research sponsors or issuer and the senior management personnel, securities underwriter, three main body of the false statement civil responsibility imputation principle. Then based on three main existing laws and regulations, and theoretical analysis of the theory viewpoint summary and analysis. Finally based on insufficient, presented their views, for sponsors or the issuer and senior managers shall adopt no-fault principle, securities underwriter should adopt fault-presuming principle to fully protect investors interests. [Key Words]:False statements, imputation principle, fault, securities law, an issuer 一、虚假陈述概述 （一）内涵及责任主体。 证券市场虚假陈述，也称不实陈述，泛指证券发行交易过程中不正确或不正当披露信息和陈述事实的行为。虚假陈述的主体。 （二）研究意义。 负有证券信息披露义务的相关主体虚假陈述侵犯了投资者合法权益而发生民事侵权应当承担民事责任。而民事责任的归责原则是民事侵权案件实体审理的关键，合理的虚假陈述民事责任归责原则有利于司法机关对虚假陈述主体侵权行为构成的认定，有效地处理该纠纷，有助于侵权行为人受到行政或者刑事责任制裁，而且通过追究侵权行为人民事赔偿责任近来有证券市场上的股民因为等虚报上市公司业绩而欲向其主张民事赔偿。所以，有必要对虚假陈述行为民事责任加以探讨《规定》在第五部分对各虚假陈述行为人所承担的民事赔偿责任，按无过错责任、过错推定责任和过错责任顺序，分别作出了明确规定。对发起人、发行人或者上市公司，根据证券法第十三条、第六十三条和《股票发行与交易管理暂行条例》第１６条、第１７条的规定，确立的是无过错责