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证券公司基础知识

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目录

•证券公司概述

•证券公司业务范围

•证券公司的风险管理与合规经营

•证券公司的未来发展趋势与挑战

01

证券公司概述

定义与性质

证券公司定义

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立，并经国务院证

券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务的金融机构。

证券公司的性质

证券公司具有独立法人地位，可以是有限责任公司或股份有限公司，以

盈利为目的，自主经营、自负盈亏、独立核算、自负风险。

发展历程与现状

证券公司的发展历程

中国证券市场自1990年成立以来，证券公司经历了从无到有、从小

到大的发展历程，伴随着中国证券市场的快速发展而不断壮大。

证券公司的现状

目前，中国证券公司数量众多，业务种类丰富，包括证券经纪、证券

投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问等。同时，证

券公司之间的竞争也日益激烈，业务创新、风险管理、服务升级等方

面成为其持续发展的关键。

法律法规与监管

法律法规监管要求

证券公司的经营行为受到《公司法》、证券公司需要建立健全内部控制和风

《证券法》等法律法规的严格规范，险管理机制，确保业务合规、稳健运

必须遵守法律法规的规定，接受国务营。同时，证券公司还需要按照监管

院证券监督管理机构的监管。VS要求，定期向国务院证券监督管理机

构报送财务报告、业务报告等，接受

监管机构的监督和管理。

02

证券公司业务范围

证券经纪业务

代理买卖证券代理证券还本付息

为客户提供证券买卖的通为客户提供债券到期兑付、

道和服务，包括股票、债股票分红等业务的代理服

券、基金等。务。

证券代保管与鉴证