上交所债券项目申报系统操作手册.pdf

上交所债券项目申报系统操作手册 版本号：V 1.0 （承销商专用） 债券注册预审核系统-操作手册 目 录 1. 序言1 1.1编写目的1 1.2 系统概述1 1.3 前提2 1.4 功能操作约定2 2. 开始使用4 2.1 用户IE 设置4 2.2 CA 驱动安装6 2.3 系统登录6 3. 项目管理8 3.1 债券首页8 3.2 查看债券列表信息8 4. 债券维护10 4.1 下载数据导入模板10 4.2 新增债券项目11 4.3 修改债券项目12 4.3.1 数据文件导入修改 12 4.3.2 在线修改项目信息 12 4.4 债券详情页面13 4.4.1 公私募债券详情页面 13 4.4.2ABS债券详情页面16 4.5债券修改页面18 4.5.1 公私募债券修改页面 18 4.5.2ABS债券修改页面20 4.5债券材料上报22 债券注册预审核系统-操作手册 4.6 公募债券EXCEL 模板操作指南23 4.7 项目审批跟踪26 4.8 历史项目26 4.9 重大事项调整27 5. 我的工作台28 5.1 待办任务28 5.2 已办任务29 5.3 我的消息29 5.4 可能处理的任务30 5.4.1 主办机构补充材料30 修订记录31 债券注册预审核系统-操作手册 1.序言 1.1 编写目的 本文档编写目的在于向主办机构 （承销商）全面的、详细的介绍系统中关于项目导入， 项目提交、项目审批等操作步骤。 1.2 系统概述 近年市场经过激烈竞争之后，中国债券市场发展迅速。购买股票和债券已成为我国居民 经济生活中的普遍现象。为进一步提升债券上市审核工作的透明度，更好地体现“公平、公 正、公开”的三公精神，推动上海证券交易所债券管理向市场化方向转变，提高公司债券审 核的效率和透明度，简化公司债券材料申报过程，进一步规范公司债券材料申请文件的报送 行为。 公司债券上市预审核系统为公司债券的发行审核提供电子文件申报、审核进程查询、审 核意见反馈以及相关信息发布的业务平台。债券上市预审核系统定位于为发行人、承销商、 审核人员、投资者提供基于互联网的综合服务，实现债券上市预审核过程的全公开透明。 （一）建立对承销商等中介机构报送材料服务的互联网平台 中介机构通过互联网报送申请材料，接收反馈信息。 （二）建立债券审核业务管理平台，实现计算机辅助审核报送材料、工作流程流转，生 成反馈文件和信息查询统计功能。 公司债券发行材料进入业务系统后，按照审核角色分配，将相关材料分发给相应的审核 人员进行材料的审核，审核人员可对申请材料提出审核意见，并通过系统反馈给报送者。审 核人员根据需求可中止、撤销和回收审核流程。实现公司债券审核全环节的电子化。 （三） 建立业务审核人员与承销商间的互联网沟通平台 承销商、发行人可通过互联网和移动互联网（手机）查询公司债券审核材料的审核流程、 状态和反馈意见，和审核人员通过系统进行互动交流。 （四）提供公司债券发行申请材料的信息发布渠道 通过