全风险管理的原则及体系标准规范化.doc

摘 要：基于国际通行的风险管理理论，结合国家住房和城乡建设部颁布的工程安全风险管理规范性文件，广州地铁在实践中摸索建立了简称“六评六管一平台”的标准化城市轨道交通工程安全风险管理体系，并在其他多个城市轨道交通工程中推广。应用的结果表明，该体系有效地保障了人员和工程安全，提升了参建各方的安全风险管理水平。 关键词：标准化；城市轨道交通工程；安全风险管理体系 当前，国内城市轨道交通建设正在飞速发展。根据有关统计数字，截至2011年8月，已有15个城市正式运营城市轨道交通系统，总里程 1 621km，北京、上海和广州的运营里程均已跃居世界前10位；同时，有36个城市正在建设城市轨道交通系统，总里程超过 1 370 km，总投资达 1.2万亿元人民币。与建设规模同步上升的是安全风险。由于城市轨道交通工程建设的特殊性和复杂性，“大规模、高风险”的工程特点在广州地铁的建设中体现得尤其明显。近年来，广州地铁建设进入高峰期，最多时，同时建设线路高达8条，同时建设工点达 200余个，同时施工盾构达 80余台。某些工点施工难度大，主体基坑最深达 34 m，竖井最深达 42 m。与此同时，广州地区地质条件十分复杂，砂层、岩溶、软土、硬岩、断裂等各种不良地质条件共存，有“地质博物馆”之称。因此，大规模的地铁施工极易对周边环境造成不良影响，产生地面塌陷、房屋倾斜和管线破坏等风险。 显然，面对如此安全形势，传统的经验型、事后型、人盯人的安全管理模式已无法应对，进行安全风险管理体系、技术及相关标准研究刻不容缓。自2005年起，广州地铁率先开展安全风险管理的研究与应用。2010年11月，住建部委托广州地铁牵头开展“城市轨道交通工程风险评估试点应用研究”项目，运用国际通行风险管理理论，以初步设计为切入点开展风险评估，并以广州地铁9号线为试点，验证工程建设安全风险管理标准化的可实施性。通过研究、应用、创新和总结，广州地铁归纳提炼出了 “六评六管一平台”安全风险管理体系，先后在广州地铁2/8号线、3号线北延段、5号线、6号线、9号线得到应用，并在深圳、西安、东莞、合肥、昆明、长春等10多个城市地铁工程建设中推广，取得了显著的绩效。 1 安全风险管理的原则及体系标准化 1.1 安全风险分类 城市轨道交通工程是大型的系统工程，对这类大型系统工程中的风险进行管理是一项挑战性的任务。国际通行的风险管理理论一般把这类风险分为两类：技术风险和计划性风险。前者指的是会导致项目无法达到其性能标准的风险；后者主要指成本超支和进度延期。 1.2 安全风险管理原则 城市轨道交通工程安全风险属于技术风险，在管理中必须遵循以下原则：（1）360度参与的原则。即所有与工程项目相关的各方都应参与安全风险管理，包括监管方即政府、建设单位即城市轨道交通企业、设计勘察单位、施工单位、监理单位和第三方监测单位等。（2）贯穿生命周期全程的原则。即在城市轨道交通工程的可研、勘察、设计、施工和试运营的全生命周期不同阶段都应进行安全风险管理。（3）持续实施的原则。即应持续地、周期性地重复检测伴随城市轨道交通工程的关键安全风险。（4）团队管理的原则。即应将安全风险管理工作中所有分散的参与方联合起来组成团队，其目的在于：使各成员的知识可以分享和互补，对安全风险的识别和评估能够更完备和透彻；使各成员在安全风险管理过程中产生共同的利益，依据管理的成败共担奖罚。 1.3 安全风险管理标准化流程 基于国际通行的风险管理理论，建立科学的、标准化的安全风险管理体系是必要和可行的。虽然每个工程项目都有其独一无二的具体特点，但是对于安全风险管理而言，却都有上述普遍适用的原则。对这些原则予以固化，由此而产生的一系列工具、方法和流程，当其逐渐完备形成标准化体系之后，可以用于科学地管理城市轨道交通工程中的安全风险。 安全风险管理的标准化流程包括：（1）风险识别，即发现安全问题的来源及其可能引发的后果。（2）风险过滤，即把非关键的风险过滤，并把余下的风险进行排序。（3）风险评估，即在识别和过滤出关键风险后，对其进行更深入的分析，以获得风险的度量。（4）风险管理，即在对所有关键风险进行评估后，参与的各方找出所有管理（预防、减小、转移或接受）这些风险的可行措施，并依照成本、风险、收益和其他标准权衡如何选取这些措施，所采取的措施引发的次生风险也应该被预先考虑到。风险管理过程的输出结果是一组计划，用以减少工程项目的关键风险。 在对城市轨道交通工程中的安全风险进行管理时，可借助于许多工具和手段。如在风险识别过程中，可借助于工程资料搜集、现场踏勘、勘探物探等手段辨识地质风险；在风险评估过程中，可基于专家意见形成综合评分表；在风险管理工程中，可借助于预警与应