1私募基金 基金业协会备案 运营风险控制制度.doc
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基金业协会没备案没登记的私募都是非法集资.docx
基金业协会：没备案没登记的私募都是非法集资！
私募基金规模增长迅速 差异化优势明显
报告指出，私募基金的资产规模目前在资管行业占比不大，但规模增长速度十分迅速。陆续出台的多项政策使得大量人才的涌入、金融工具不断丰富、产品和发行形式多样化等，推动了该行业进入快速发展期。同时，在经济转型背景下，成熟行业的并购整合和新兴行业的股权融资，也促成了私募股权基金的快速发展。凭借自身专业专长及强大的资金募集能力，并不断强化自身的交易设计和投后管理能力，私募在竞争激烈的非标融资领域，构建了差异化优势。
数据显示，截至2016年2月底，基金业协会已登记的私募基金管理人达25979家，备案私募基金产品
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私募基金业人员买卖券申报制度.docx
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XXXX公司
从业人员买卖证券申报制度
（模板）
XXXX公司
从业人员买卖证券申报制度
第一章 总则
为规范深XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
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基金业协会基金合同协议.docx
基金业协会基金合同协议
?甲方（基金管理人）：
名称：______________________
统一社会信用代码：______________________
法定代表人：______________________
地址：______________________
联系方式：______________________
乙方（基金投资者）：
姓名/名称：______________________
身份证号码/统一社会信用代码：______________________
地址：______________________
联系方式：____
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《私募股权投资基金基础知识》中国证 券投资基金业协会自律规则.pdf
北京点趣教育科技有限公司
《私募股权投资基金基础知识》中国证券投资基金业协会自律规则
1[单选题] 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金
管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括( )。
Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作
出了差异化安排
Ⅱ ．各类私募基金管理人的合规 ＼风控负责人不得从事投资业务
Ⅲ ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式 ，扩大了受认可的
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基金业协会倡议书.doc
基金业协会倡议书
基金业协会倡议书
??? 近期，我国A股市场持续下跌、大幅震荡，上证综指从5178.19点的高位下跌1300点，30日盘中跌破3900点。在此背景下，基金业协会私募证券投资基金专业委员会发倡议书，投资者不要非理性恐慌、盲目“踩踏”市场，要积极践行成熟、理性、专业的投资文化。
??? 基金业协会称，股市持续回调，相当多的私募证券投资基金沉着冷静、专业决策，展现了成熟理性的投资文化素养。为继续弘扬和引领投资文化，私募证券投资基金专业委员会秉承勤勉尽责之心、互助共进之责，与广大投资者和行业同仁共勉分享以下倡议：
??? 一要客观理性认识股市运行规律。股票市场是一个生态系统，有其自
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基金业协会实习工作总结.doc
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基金业协会实习工作总结
篇一：实习工作总结及转正申请(应届毕业生金融行业)
实习工作总结及转正申请
为期两个月的培训让我对XX及XX行业有了充分的认识，从对XX的一无所知到现在彻底的了解。非常感谢公司领导给了我这次实习的机会，并为我精心准备了如此丰富的新员工入职岗前培训内容。使我在最短的时间内对XX及XX的发展概况、组织机构与企业文化有所了解，同时对商业XX行业相关专业知识、行业概况、运行模式及信托、租赁行业等诸多方面的知识进行了系统的学习。两个月的实习让我受益匪浅、深有体会。记得初次应聘时，我对XX行业的认识仅仅局限
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简评基金业协会ABS半年报：企业ABS备案规模突破万亿.pdf
资产证券化分析周报
固定收益研究报告
[Table_BaseInfo]
2017 年7 月31 日 资产证券化
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131211 基金业机遇和私募基金对策--刘健钧.ppt
基金业新机遇和私募基金对策基金;基金业新机遇和私募基金对策1、;1、我国私募基金新机遇*查卓位;1、我国私募基金新机遇1.1 ;1.1 全面深化改革将带来巨大;1.1 全面深化改革将带来巨大;1.1 全面深化改革将带来巨大;1.1 全面深化改革将带来巨大;1.1 全面深化改革将带来巨大;1.1 全面深化改革将带来巨大;1.2 经济发展和转型将创造巨;1.2 经济发展和转型将创造巨;1.3 开放型新体制将极大地推;1.3 开放型新体制将极大地推;2、我国私募投资基金发展概况*;2、我国私募投资基金发展概况2;2.1 私募证券基金发展概况1;1）行业发展迅速 07年;2）聚集效应明显 截
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关于进一步加强私募基金管理人登记《广告》政策解读基金业协会答疑会_3.17.doc
时间：3月17日上午九点
地点：金融街20号交通银行大厦B座2楼
主题：关于进一步加强私募基金管理人登记《广告》政策解读
报告人：董主任
记录人：周伟
有行业自身的问题
有登记备案的问题
第一个：存在私募基金管理人纸质证书、电子证书做与私募基金无关业务 作为非法征信工具
第二个：整个行业良莠不齐，鱼龙混杂 产品备案的不到30% 即便已登记或者发过产品的管理人 从制度、内控、基础条件来看都不符合
第三个：对以信息披露为中心 登记备案 不熟悉 不熟悉一系列的登记备案规定
登记备案不是行政许可，以自律、信息披露为核心的制度
登记备案是私募基金管理体系的第一步 之后进行季度报告、年度报告
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创基金业简介.pptx
金银贸易;想一世富有?还是一世看人富有?;踏上创基旅途 掌握致富之道;序 黄金枕掌握致富之道 ;香港伦敦金市场 (Hong Kong Local-London Gold Market);伦敦金和伦敦银是什么?;伦敦金(LOCO LONDON GOLD);为何投资黄金;为何投资黄金;为何投资黄金;为何投资黄金;伦敦银(LOCO LONDON SILVER);为何投资白银;投资黄金/白银的优点;投资黄金/白银的缺点;现货黄金/白银与股票有什么区别;现货黄金/白银投资方法及需知;交易时间流动性;市场交易时间; 投资理念精华的「三不要」理财法： 不要贪婪、 不要跟风、 不要投机。 -世界投资大师
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基金业协会从业人员管理平台系统.pptx
基金业协会从业人员管理平台系统
培训大要点提醒与原有系统差别基本业务及流程简介系统主要类别及状态系统顾客及主要功能权限
系统顾客及主要功能顾客类型主要功能权限协会顾客从业注册审核、外部公告管理、机构信息审核、从业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班公布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、投诉管理、诚信管理、告知公告管理、综合查询、综合统计机构一级管理员从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、任职备案、解聘申请、内部公告管理、变更申请、离职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名
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基金业协会—资管报备用户手册.ppt
报送管理--报送历史查询 报送历史查询：用户查询历史所有报送任务（任务状态包括：已报、未报、已作废、重报、申请重报）。 下图为报送历史查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 点击“申请重报”即进入到申请重报的页面； 点击“导出”即导出用户提交的EXCEL文件。 — 点击“查看”即进入到任务的详细页面。 报送管理—任务重报申请 任务报告：用户对已经上传至监测中心的任务进行任务重报申请的操作。 下图为任务重报申请的界面： 保存功能：将录入的信息提交至中心端。 保存后不能再修改该条任务申请信息； 审核通过后该条任务的状态改成已作废； 中证资本市场发展监测中心备案管理系统 资管用户使用说明书
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基金业协会——资管报备用户手册2.ppt
报送管理--报送历史查询 报送历史查询：用户查询历史所有报送任务（任务状态包括：已报、未报、已作废、重报、申请重报）。 下图为报送历史查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 点击“申请重报”即进入到申请重报的页面； 点击“导出”即导出用户提交的EXCEL文件。 — 点击“查看”即进入到任务的详细页面。 报送管理—任务重报申请 任务报告：用户对已经上传至监测中心的任务进行任务重报申请的操作。 下图为任务重报申请的界面： 保存功能：将录入的信息提交至中心端。 保存后不能再修改该条任务申请信息； 审核通过后该条任务的状态改成已作废； 中证资本市场发展监测中心备案管理系统 资管用户使用说明书
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中国基金业历史的.ppt
中国基金业历史
第三组
Evaluation only.
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中国的投资基金起步于1991年，到目前为止，我国基金业的发展大致经历了以下几个阶段
一、1997年10月前中国投资基金的发展状况
二、1997年10月到2008年中国证券投资基金的发展
三、2008年以后中国基金业的发展
Evaluation only.
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基金业合同协议.docx
基金业合同协议
?甲方：______________________
法定代表人：________________
地址：____________________
联系方式：________________
乙方：______________________
法定代表人：________________
地址：____________________
联系方式：________________
鉴于甲乙双方有意在基金业务领域开展合作，经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供基金相关服务事宜，达成如下协议：
一、标的