股份公司技改资金管理制度.docx

股份公司技改资金管理制度 1 总则 1.1 根据国家要求，为了加强公司技改资金的监督管理，规范公司设备（物资） 采购行为，防止资产流失，特制定本制度。 本制度是公司技改、技措、基建、非标设备制造等项目涉及决算程序、价格监 督、合同管理、付款规定等行为的基本规范。 2 技改投资决策原则 2.1 科学化民主化原则 2.2. 经济效益原则 2.3 可行性原则 2.4 系统性原则 2.5 责任到人原则 3 程序 3.1 公司在计划年度内发生的技改、技措、基建、非标设备制造等项目（以下简 称技改项目）应按技改项目投资金额的大小实行分级分权管理。 3.1.1 投资金额在 100 万元以下的技改项目，由工程部门组织编制项目建议书， 同时经相关部门论证后，由技术、财务副总经理共同审核批准。 3.1.2 投资金额在 100 万元（含 100 万元）至 300 万元的技改项目，由工程部门 组织编制项目建议书，同时经相关部门论证，由技术、财务副总经理审核后提交总 经理办公会议批准实施。 3.1.3 技改金额在 300 万元以上的技改项目，属公司重大技改项目。由工程部门 组织编制项目建议书，同时经相关部门论证，由董事长（总经理）批准实施。 3.2 各个职能部门在决策方案论证中，职责分工如下： 3.2.1 工程部门负责编制书面的项目建议书，对项目名称、投资目的、投资依据、 市场预测、拟建规模、生产性质和工作制度、人员设备及生产面积安排、工艺流程、 总图贮运与公用动力、环境保护、投资估算、资金来源、经济效益等作出规划。 3.2.2 资产经营部门负责投资预算及经济效益预测的分析，并作出书面可行性报 告。 共 4 页  第 1 页 3.2.3 销售、技术、生产、工程、设备制造、人力资源、质量、财务、工艺等部 门及相关制造分厂须对两方面内容进行论证：对项目建议书在本职责范围内的内容 进 行评价；对项目建议书总体方案提出意见。要求每个部门签注书面意见，并由每个 部门的第一负责人签字后方能上报。 3.3 投资决策应当有充分的论证依据，因此各类技改项目投资决策之前的预算编 制及相关部门的可行性论证是重要的环节，必须有准备地组织，以便在方案论证时， 用数据提供决策依据，避免（减少）决策盲目性。 4 价格管理 4.1 经批准实施的技改项目，在设备（物资）采购价格的决策上，也必须制定相 应的规定，以做到决策程序透明，价格内部公开。 4.2 工程承包项目、单台设备（物资），采购金额在 30 万元以上的必须实行招标 采购。工程承包项目、单台设备（物资），采购金额在 30 万元以下的，具备招标采 购条件的，也应尽量实行招标采购。 4.3 招标采购工作要成立相应的组织，由技术、财务副总经理和工程部门、财务 部门等职能部门成员组成，对招标采购工作实行集体研究，民主决策。 理： 4.4 除招标采购以外的其他设备（物资），根据采购金额的大小实行分类价格管 4.4.1 工程承包金额、单台设备价格在 5 万元以下的，由采购部门负责人确定。 4.4.2 工程承包金额、单台设备价格在 5 万元至 20 万元以内的，由采购部门提 出 2 个以上供货单位比质比价的方案，并提出倾向性建议。方案报财务部门价格审 核，由财务部门根据所掌握的市场价格信息及分析情况，提供给技术、财务副总经 理共同审核批准。 4.4.3 工程承包金额、单台设备价格在 20 万元以上的，由采购部门提出 2 个以 上供货单位比质比价方案，由技术副总经理或财务副总经理直接参与价格洽谈工作。 4.4.4 委托威孚房开公司实施的技改项目，工程承包金额、单台设备采购金额在 5 万元以下的，由房屋开发公司总经理审批后采购；5 万元至 20 万元以内的，由威 孚房开公司提供价格方案，报财务部门价格审核后，由技术、财务副总经理共同审 核批准；工程承包金额、单台设备采购金额在 20 万元以上的，由技术副总经理或财 务副总经理直接参与价格洽谈工作。 共 4 页  第 1 页 4.4.5 为了确保技改项目的进度，凡价格方案由总经理办公会议确定的，应在一 周内给予答复，其余的应在 3 天内给予答复。 5 合同签订与内部审核 5.1 凡工程承包金额、单台设备采购单价在 5 万元以上的原则上应签订经济合同。 如因某些不确定因素不能事先签订合同，应及时与财务部门沟通，并在事后补办相 应手续。 5.2 合同由采购部门负责对外签订，但在签订之前，必须执行公司内部的合同签 订审批规定,即由采购部门填制内部合同审批单，内容包括供货单位名称、采购设备 名称、单台价格、总金额、拟采取的付款方式、付款期限等，由采购部门按照管理 权限逐级送审、签字，经批准后方能对外签订合同。 5.3 委托威孚房开公司实施的技改项目，其工程承包金额、单台设备采购金额在 5 万