内控制度自查报告.doc

内控制度自查报告 内控制制度自查报告范文一： 为进进一步推进我行重要岗位轮岗岗、换户管理、强制休假等内内控制度的落实，我行行自接接到银党纪办【XX】13号号文件《关于对重要岗位轮岗岗、换户管理、强制休假等内内控制度落实情况进行自查的的通知》后，县行领导班子高高度重视，首先是召开了专题题会议，在会议上认真学习了了相关文件并明确专人负责此此项工作。会议结束后，对我我行的重要岗位轮岗、换户管管理、强制休假等内控制度工工作进行了自查，现将自查情情况汇报如下： 我行接到通知后，，县行党支部立即召开了行务务会对文件要求进行全方位的的学习，行长亲自披挂上阵，，成立了重要岗位轮岗、换户户管理、强制休假等内控制度度自查领导小组，行长亲自担担任组长，两位副行长为副组组长，二部一室主任为成员。。为顺利开展重要岗位轮岗、、换户管理、强制休假等内控控制度自查工作打下了良好的的开端。为切实做好自查工作作，县行结合正在开展的“银银行业内控和案防制度执行年年”活动，展开了更细、更深深入的自查工作，实行“双管管齐下”工作方针，查找问题题分析原因，确保了重要岗位位轮岗、换户管理、强制休假假等内控制度自查工作落到实实处。 二、自查情况 （一一）重要岗位和敏感环节轮岗岗及强制休假。我行始终坚持持认真执行重要岗位及敏感环环节轮岗制度，每三年进行一一次岗位轮换，为有效推动各各项业务的开展提供了保障，，全面提高了重要岗位及敏感感环节工作的安全性。在强制制休假方面，我行按照上级行行文件的规定，要求休假人员员休假时间必须达到5-100个工作日，休假期间并安排排代指管理人员代替休假人员员的岗位，确保了工作的正常常开展。今年以来，我行休假假人员为2人。 50周岁岁。县行两位副行长年龄不足足45岁，我行行长在本地任任职未达到5年。 农发行封丘县支支行在此“重要岗位轮岗、换换户管理、强制休假等内控制制度落实”自查工作中能够从从严、从谨，并且坚持与实际际工作相结合，督促了重要岗岗位轮岗、换户管理、强制休休假等内控制度”的落实，坚坚持突出重点与全面自查相结结合，在检查信贷、财务、会会计等重点业务领域的同时，，全面了解了“重要岗位轮岗岗、换户管理、强制休假等内内控制度落实”工作进展情况况，经过自查我行在“重要岗岗位轮岗、换户管理、强制休休假”等内控制度落实不存在在问题。 内控制度自查报告告范文二： 根据市社保局《《关于转发省社保中心〈开展展社会保险经办机构内部控制制工作检查评估的通知〉的通通知》（赣市社险字23号））文件要求，我局高度重视，，抽调精干人员组成检查评估估小组，认真自查评估，现就就自查有关情况汇报如下： 加强社会保险险经办机构内部控制工作，是是确保社会保险基金安全的本本质要求，也是规范经办机构构各种行为，实施自动防错、、查错和纠错，实现自我约束束、自我控制的重要手段。为为切实做好这项工作，我局从从社会保险工作制度化、规范范化、科学化出发，形成了一一套事事有复核、人人有监督督，行之有效、科学规范的社社保工作内控制度和业务流程程，建立对社保基金事前、事事中、事后全过程的监督机制制。 1、合理设置岗位，明明确责任分工，建立内部制衡衡机制 突出加强对资金结算算过程的监督。一是靠财务部部门内部的监督，出纳经手的的每一笔资金收付业务必须经经另一财务人员复核，每天下下班前，另一财务人员对出纳纳当天收缴的社会保险费存入入开户银行的情况要再次进行行复核；二是靠对账制度来约约束，每天、每月、全年都要要进行对账，业务部门每天开开出的票据与财务部门实际收收到的资金核对一致，不一致致的查明原因及时解决，月份份、年度终了，财务和业务部部门分别由不同的人员核对月月份和年度发生额，确保月发发生额与当期日发生额累计数数核对一致；三是靠内部稽核核来监督，充分发挥稽核部门门职能作用，采取定期检查和和不定期抽查的方式，对社保保基金的运行进行稽核，提出出稽核意见和改进建议，促进进内控制度的不断完善。形成成了对社保基金全方位、全过过程的监督。 2、工作程序序化、规范化，建立组织严密密、可操作性强的工作流程和和业务规范 参保单位到业务务部门办理缴费基数调整、社社保待遇调整等业务，受理人人审核后，必须经复核人复核核，并经稽核部门稽核后，方方能办理；业务经办人每月都都要对社会保险待遇本月发放放情况与上月发放情况进行对对比分析，并经复核人、业务务负责人、财务负责人复核，，稽核部门稽核，局领导审核核后转财务部门办理支付。财财务部门出纳收取社会保险费费、拨付社保待遇必须经另一一财务人员复核；财务专用章章和个人名章由两人分开管理理；安排专人从源头抓好社会会保险费专用收款票据的管理理；每月与开户银行和财政部部门对账，财务负责人对对账账情况进行复核。待遇审批部部门应建立档案联合审查制度度，审批社保待遇必须经四人人审核