辽宁省证 券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题.docx

辽宁省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。 A．30% B．50% C．70% D．90% 2、按照__分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位 3、净价交易的成交价格是__。 A．债券票面价格 B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格 4、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。 A．1年 B．9个月 C．6个月 D．3个月 5、以下不属于证券投资基金特点的是__。 A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险 6、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。 A．16.25 B．20 C．23.33 D．25 7、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236 8、销售业务流程控制的内容不包括__。 A．制定完善的资金清算流程 B．建立科学的基金产品评价体系 C．制定《投资人权益须知》 D．制定客户服务标准 9、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A．公开发行方式；信息备忘录nbsp; B．私募方式；信息备忘录nbsp; C.公开发行；招股说明书nbsp; D．私募方式；招股章程 10、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是__。 A．清算 B．交割 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．初始登记11、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A．1/2 B．1/3 C．1/2以上 D．1/3以上 12、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。 A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 13、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。 A．公司章程 B．招股章程 C．招股说明书 D．持续上市总结报告书 14、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（） A. B. C. D. 15、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金 16、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。 A．新行业产品的数量开始上升 B．新行业产品的市场需求开始上升 C．新行业产品的品种开始上升 D．新行业产品的厂家开始上升 17、根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。 A．建筑业 B．工业 C．交通运输业 D．采集业 18、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。 A．投票 B．询价 C．调研 D．人为规定 19、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。 A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 20、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。 A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略 21、中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。 A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年 22、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。 A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 B．短期融资券不对社会公众发行 C．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 23、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 24、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。 A．经济周期变动rarr;公司利润增减rarr;股息增减rarr;投资者心理和投资决策变化rarr;供求关系变化r