2016年山东省证 券从业资格考试：普通股票和优先股票试题.docx

2016年山东省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在美国发行的外国债券叫做__。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券 2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。 A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行 D．中央存托公司 3、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法 4、基金会计核算是指__。 A．提供会计报表 B．准确记录基金资本变化情况 C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D．提取财务报表 5、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。 A．成熟、稳定 B．针对性和固定性 C．灵活、多变和应用面广 D．步骤的科学性 6、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 7、下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是（）。 A．要求发行人及时通报信息 B．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明 C．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D．变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构 8、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 9、基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。 A．性质不同 B．收益不同 C．风险特性不同 D．信息披露程度不同 10、国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。 A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组 D．财金委员会11、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体 12、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。 A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事 C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回 13、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5 14、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。 A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的 D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为 15、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．2 B．3 C．6 D．8 16、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 A．4% B．5% C．6% D．7% 17、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__的观点。 A．市场预期理论 B．合理分析理论 C．流动性偏好理论 D．市场分割理论 18、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是 19、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略 20、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。 A．伦敦银行 B．纽约银行 C