内控体系建设思路.pdf

深纺集团内控规范实施工作方案 深圳市纺织（集团）股份有限公司 内部控制体系建设实施工作方案 二○一一年四月 1 深纺集团内控规范实施工作方案 目 录 1.前言 3 2.公司基本情况介绍 3 2.1 公司基本情况 3 2.2 业务性质 3 2.3 组织架构 3 3．组织保障 4 3.1. 内控工作领导机构和工作机构 4 3.2. 聘请咨询机构 5 4.内控建设工作计划 6 4.1 内控建设指导思想 6 4.2.内控工作范围 6 4.3.涵盖业务范围 7 5．工作步骤说明 7 5.1.内控体系建设规划工作 7 5.2.调研分析 7 5.3.落实缺陷整改工作，分专业模块内控体系建设 8 5.4.试运行期间，中期验收与成果发布 9 5.5.编制整改任务单，修订并发布《内控手册》 10 5.6. 正式运行期间及披露内控实施工作情况10 5.7 培训安排 11 5.8 项目进程管理 11 6 内控审计工作 12 6.1 工作时间计划 12 6.2 工作进度计划 13 2 深纺集团内控规范实施工作方案 1.前言 为提高企业经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系 （以下简称内控体系）建设工作顺利开展，根据《企业内部控制基本规 范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》、《深圳证券交易所上市 公司内部控制指引》及《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点 有关工作的通知》（深证局公司字〔2011〕31 号）的要求，制定本工作方 案。 2.公司基本情况介绍 2.1．公司基本情况 深圳市纺织（集团）股份有限公司 （以下简称公司）前身为深圳市 纺织工业公司，成立于 1984 年。公司于 1994 年改制，公司股票“深纺 织A”、“深纺织B”( 股票代码：000045、200045）于 1994 年8 月在深 圳证券交易所挂牌上市交易。 截至 2010 年 12 月31 日，公司总股本336,521,849 股，其中A 股 287,096,887 股，占总股本的85.31%，B 股49,424,962 股，占总股本的 14.69%，全资及控股子公司7 家，参股公司9 家，总资产164,846 万元， 净资产134,480 万元。 2.2．业务性质 公司的经营业务主要包括 TFT-LCD 用偏光片的生产制造、服装加工 及高档无缝内衣生产制造和物业经营与管理。 2.3．组织架构 公司组织架构 3 深纺集团内控规范实施工作方案 股东大会 监事会 董事会 党委会 董事会秘书处 战 提 会 薪 审 略 名 员 酬 计 委 会 委 规 考 划 员 核