检验检测机构诚信自我评价记录表【模板】.docx

检验检测机构诚信自我评价记录表【模板】 检验检测机构诚信自我评价记录表（818分） 一级指标二级指标三级指标分值得分 相关证据材料（以文字描 述或附件形式体现）一.法律法 规要求 (400) a）是否建立了有关法律法规包括诚信信息的跟踪和实施机制； b）是否指定专人负责对有关法律、法规、规范性文件和标准进行收集和归 档； c）是否识别了检验检测机构相关的法律法规要求，尤其是诚信方面的要1.识法 求； d）是否识别了有关诚信方面的部门规章制度； e）是否识别了有关诚信方面的规范性文件； f）是否识别了有关诚信方面的国家标准、行业标准和团体标准 a）是否对相关法律法规进行专业解读； b）是否及时学习并掌握相关法律法规及标准要求； 2.学法c）是否经专业的培训和考核；是否保存相应的培训考核记录或合格证明； 70 80 d）考核方法是否科学、有效，并得到验证； e）培训效果是否达到学法、知法、懂法应有的要求 a）是否获得检验检测机构资质认定证书（制造企业实验室除外）及其他相3.守法关法律法规要求的资质；否决项 b）是否遵守工商、税务、消防、环保、人社等相关法律法规的要求 a）是否进行检验检测机构合规性自我评价并形成合规性自我评价报告；504.用法b）是否具有CMA资质和其他行业主管部门颁发的资格证书100 c)是否建立合规体系，并形成法律法规风险防范机制100 a）检验检测机构管理人员，包括机构负责人、诚信建设负责人、技术负责 人、质量负责人、部门负责人、授权签字人等是否接受了专业的、系统性 的检验检测从业人员诚信教育和培训； b）检验检测机构操作人员，包括检验检测人员、设备操作人员、样品接受 人员、市场人员等是否接受了专业的、系统性的检验检测从业人员诚信教 育和培训； c）检验检测机构的核查人员，包括CMA资质认定内审员、CNAS认可内审1.人员能力员等、诚信内审员是否接受了专业的、系统性的检验检测从业人员诚信教 育和培训； d）其他人员，如财务人员、工勤人员及辅助人员是否接受了专业的、系统 性的检验检测从业人员诚信教育和培训； a）检验检测机构对从业人员的诚信要求，是否通过教育培训、考核、激二.技术要 励、承诺或诚信自我声明及社会监督等方式得以落实；求 b）主要负责人和核心技术人员有无违法违规违纪等不良信用记录；（300） c）专业人员的职业资格或执业资质是否存在弄虚作假现象； a）检验检测设备是否定期检定或校准，是否具有真实、有效的校准报告和 证书； b）期间核查的结果及数据是否真实有效； 2.设备管理c）计算机和自动化设备功能是否正常、并有效验证和维护，数据及记录真 实有效；是否具有可有效避免检验检测数据随意更改的措施； d）检验检测设施是否满足法律法规和客户要求，有利于检验检测活动的开 展； a）对检验检测样品的标识、存储、流转和处理是否进行有效管理，检验检3.样品管理测样品送样（物流）、受理、检验检测、内部流转、处理、退样（物流） 等的全过程的流转是否有效管理； 60 20 25 70 c)样品管理、全过程流转的记录应真实、完整、可追溯； d）保存样品流转记录 a)检验检测机构应严格依据检验检测制度、标准、方法程序、方案、作业 指导书等诚信的从事检验检测工作； b）是否有效执行和落实经确认的标准方法，诚信施检 4.标准方法a）管理体系文件中是否有关于偏离的规定； b）偏离有申请、批准、及技术判断的记录； c）偏离在批准的次数或时间内发生； d）在合同及检验检测报告中对偏离有清晰的描述，并获得客户接受 a）检验检测机构应有真实、有效的环境管理控制文件及记录，确保设施和 环境条件满足检验检测的要求； b）是否取得了有效的环境管理体系认证证书 5.环境条件 检验检测机构应建立、实施并保持有效的应急准备和响应程序，以应对可 能对结果造成影响的紧急情况或事故 检验检测机构的建筑应符合相关安全标准要求 a）是否参加由外部机构组织的能力验证活动或测量审核、实验室间比对、 诚信度测评（注：初次申请评价的机构“诚信度测评”不做要求）； 6.能力验证b）应严格按照相关有效的标准、技术规范或作业指导书的要求进行如实的 检验检测 应如实报告检验检测结果以及原始记录，记录应真实、有效 a）应准确、清晰、明确、客观、真实地报告每一项检验检测结果； b）应符合检验检测方法中规定的要求； 7.报告证书 a）检验检测机构应在合同、检验检测报告中明确，其检验检测数据、结果 仅证明样品所检验检测项目的符合性情况： 30 25 20 50 符合GB/T31880-2015中4.3.3对样品管理的要求，应采用有效的手段识别 祈祷应有的证明作用 是否存在检验检测记录、报告、证书不应随意涂改的现象 a）检验检测机构应在体系文件中应规定记录、报告、证书的修改权限； b