2015年检验检测机构内审记录表(管理层).docx

内部审核检查记录表 编 号： 受审核部门 管理层 审核日期 被审核部门负责人确认（签字） 部门负责人 审核员 审核组长（签字） 审核依据 《检验检测机构资质认定评审准则》、《质量手册》、《程序文件》 注:有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 第 PAGE 9 页/共 NUMPAGES 10页 标准条款 审核内容 审核方式 客观记录 审核结论 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 标准条款 审核内容 审核方式 客观记录 审核结论 4.3.1 检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.3.2 检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.5.15 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求。内部审核通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定审核方案，审核应涉及全部要素，包括检验检测活动。审核员须经过培训，具备相应资格，审核员通常应独立于被审核的活动。内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.5.16 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施。应保留管理评审的记录，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 标准条款 审核内容 审核方式 客观记录 审核结论 4.5.17 检验检测机构应建立和保持使用适合的检验检测方法和方法确认的程序，包括被检验检测物品的抽样、处理、运输、存储和准备。适当时，还应包括测量不确定度的评定和分析检验检测数据的统计技术。检验检测方法包括标准方法、非标准方法和检验检测机构制定的方法。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.5.17.1 如果缺少指导书可能影响检验检测结果，检验检测机构应制定指导书。对检验检测方法的偏离，须在该偏离已有文件规定、经技术判断、经批准和客户接受的情况下才允许发生。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 4.5.17.2 检验检测机构应采用满足客户需求，并满足检验检测要求的方法，包括抽样的方法。应优先使用以国际、区域或国家标准形式发布的方法，检验检测机构应确保使用标准的有效版本。必要时，应采用附加细则对标准加以说明，以确保应用的一致性。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符合 标准条款 审核内容 审核方式 客观记录 审核结论 4.5.17.3 检验检测机构为其需要，自己制定检验检测方法的过程应有计划性，并应指定资深的、有资格的人员进行。提出的计划应随着制定方法工作的推进予以更新，并确保有关人员之间能有效沟通。当使用非标准方法时，应遵守与客户达成的协议，且应包括对客户要求的清晰说明及检验检测的目的，所制定的非标准方法在使用前应经确认。 □现场检查 □查阅文件记录 □谈话 □符合 □基本符合 □不符