海信电器股份有限公司治理结构报告.doc

青岛海信电器股份有限公司 2014年治理结构报告 公司简介 公司全称：青岛海信电器股份有限公司 公司性质：民营企业 上市时间：1997年4月22日青岛海信股份有限公司发行A股7000万股，在上海证券交易所上市。 前十大股东： 公司治理结构基本情况 1、总经理 首席执行官为戴慧忠，他担任这一职位将近一年时间，来自于企业内部。历任青岛海信电器股份有限公司塑品金属事业部总经理、总经理助理兼模组事业部总经理、兼采购中心总经理。2013 年 4 月 1 日起任青岛海信电器股份有限公司副总经理。2014 年 1 月起任青岛海信电器股份有限公司党委书记、副总经理。2014 年 11 月 4 日起 任青岛海信电器股份有限公司总经理。年收入为169.05万元，拥有20万股的股票期权。 2、董事会 姓名 职务 任职时间 类型 持股比例 于淑珉 董事长 2012 年 5 月 30 日—2015 年 5 月 29 日 内部董事 42.31% 周厚健 董事 2012 年 5 月 30 日—2015 年 5 月 29 日 内部董事 25.83% 刘洪新 董事 2012 年 5 月 30 日—2015 年 5 月 29 日 内部董事 _ 林 澜 董事 2012 年 5 月 30 日—2015 年 5 月 29 日 内部董事 _ 马金泉 独董 2012 年 5 月 30 日—2015 年 5 月 29 日 外部董事 _ 韩廷春 独董 2012 年 5 月 30 日—2015 年 5 月 29 日 外部董事 _ 刘志远 独董 20124年 12 月 26 日—2015 年 5 月 29 日 外部董事 _ 于淑敏现任青岛海信电器股份有限公司董事长，海信集团有限公司副董事长、总裁，2006 年 6 月 26 日起任海信科龙电器股份有限公司董事，所以存在客户关系。林澜2006 年 7 月起任海信集团有限公司副总裁，2007年 5 月 28 日起任青岛海信电器股份有限公司董事，2009 年 12 月起任海信集团有限公司董事。所以存在客户关系。 公司经营者与股东 1、公司股东行使投票权的方式 年内召开董事会会议次数 14 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 13 2、董事参加董事会和股东大会的情况 3、股东认购公司股票行为的动机 从海信电器2014年年报可知无限售条件的股份占100%。前10大股东所持股份达50.91%，其中前两大股东为国有法人，海信集团有限公司持40.37%，青岛海信电子产业控股股份有限公司持5.59%，海信集团有限公司近一半的持股比例决定其以股利收入与分红为目的的，相比之下较小的比例持股的股东是以资本利得为目的的，如广大的散户以取得买卖价差赚取收益。 公司经营者如何对股东负责 ⑴董事会作为公司最高决策机构、股东大会的执行机构，在公司章程和股东大会的授权范围内，独立制定公司的重大决策，拥有支配公司法人财产和聘任或解聘经理人员的权利，但其作为股东的受托人，必须对股东负责，而且其行为不得有损股东利益。 ⑵经理人员受聘于董事会，在董事会授权范围内行使对企业内部事务的管理权。经理人员有义务依法经营公司事务，董事会有权对经理人员的工作业绩进行评估，并制定相应的激励约束机制，使其努力实现公司的经营目标，减少代理风险。 ⑶监事会受托于股东大会，对公司的财务、董事、经理的行为进行监督，以最大限度减少董事、经理人员以权谋私等侵害公司利益的行为。 ⑷编制和公允列报财务报表是海信电器公司管理层的责任。这种责任包括：①按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；②设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内容。 ⑸内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 股东和经营者矛盾解决方式 为防止经营者因个人利益背离股东目标，海信电器采取绩效评价与激励机制解决经营者和股东的矛盾。董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序是董事、 监事的报酬由股东大会确定， 高级管理人员的报酬由董事会确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依是参考行业及地区等相关标准，结合公司及其工作等实际情况确定。高级管理人员的报酬是根据个人绩效考核，结合公司效益情况确定。 公司与债权人 海信集团不存在公开交易的债务，公司的信用等级为3A，禾晨信用评级确认青岛啤酒