《海信电器股份有限公司治理结构报告》.doc

青岛海信电器股份有限公司（600060） 2010年公司治理结构报告 公司简介 公司全称：青岛海信电器股份有限公司 公司性质：民营企业 上市时间：1997年4月22日 前十大股东： 海信集团有限公司 流通A股 持股比例41.36% 青岛海信电子产业控股有限公司流通A股 持股比例2.64% 海通证券股份有限公司流通A股 持股比例2.60% 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司流通A股 持股比例2.20% 太平人寿保险有限公司—传统—普通保险产品—022L—CT001沪流通A股 持股比例1.73% 张大中流通A股 持股比例1.21% 融通新蓝筹证券投资基金流通A股 持股比例0.46% 中国再保险（集团）股份有限公司—集团本级—集团自有资金—007G—ZY001沪流通A股 持股比例0.40% 中国农业银行—华夏平稳增长混合型证券投资基金流通A股 持股比例0.36% 通联资本管理有限公司 流通A股 持股比例0.35% 信息来源：巨潮咨询网 公司治理结构基本情况 一、董事会 1、职责与分工 董事会负责领导集团的发展、确立集团的战略目标、并确保集团能获得必要的财务和其他资源以实现既定的战略目标。董事会的主要职责，是在公司发展战略、管理架构、投资及融资、计划、财务监控、人力资源等方面按照股东大会的授权行使管理决策权。董事会成员严格按照公司的章程及其附件（《董事会议事规则》）履行董事会在公司发展战略和管理方面的职权以及董事会对公司发展和经营的监督与检查职权。 董事长主要职责包括： ◆ 主持和协调董事会的工作，确定每次董事会会议的议程，确保董事会有效运作并能够适时和以具建设性的方式讨论所有主要及适当的事项，持续监察董事会决议的执行情况； ◆ 保证董事能够获得准确、及时和清晰的信息，促使董事作出有效的贡献； ◆ 负责领导董事会制定集团的整体发展战略和方向并实现集团目标； ◆ 确保公司具有良好的企业管治常规和程序； ◆ 与股东保持良好联系和有效沟通，确保股东的意见传达到整个董事会。 2、董事会成员 总经理：刘洪新 担任时间：2006年1月 终止时间：2012年5月17日 总经理刘洪新来自于企业内部 该公司不是“家族企业”。总经理的职业道路：历任海信电器西安分公司总经理、兼郑州分公司总经理，贵阳海信电子有限公司总经理，公司副总经理、兼销售公司总经理、兼贵阳海信电子有限公司总经理；2006 年1 月起任公司总经理，6 月起任公司董事。 总经理年收入：101万 总经理股票期权：27万股，行权价格5.72元/股 姓名 职务 类型 任期 持股比例 于淑珉 董事长 内部董事 1997年4月8日—2012年5月17日 31.5% 刘洪新 总经理,董事 内部董事 2006年6月30日—2012年5月17日 _ 林澜 董事 内部董事 2007年5月28日—2012年5月17日 - 肖建林 董事 内部董事 2008年6月30日—2012年5月17日 - 周厚健 董事 内部董事 1997年4月8日—2012年5月17日 31.5% 韩廷春 独立董事 外部董事 2009年5月18日—2012年5月17日 _ 李书锋 独立董事 外部董事 2009年5月18日—2012年5月17日 _ 马金泉 独立董事 外部董事 2009年5月18日—2012年5月17日 _ 关联方说明： 刘洪新：兼任贵阳海信电子有限公司总经理 由于双方存在应收款关联所以属于客户关系。 林澜：担任广东科龙电器股份有限公司副总裁，2006年6月起任海信科龙电器股份有限公司董事 由于双方存在其他应收款所以属于客户。 肖建林：担任青岛海信空调有限公司董事，由于双方存在应付款所以属于供应商。 兼任其他公司总经理人员： 刘洪新：2003年至今任青岛海信电器股份有限公司副总经理、销售公司总经理、兼贵阳海信电子有限公司总经理。 信息来源：巨潮咨询网/ 公司经营者与股东 1、公司股东行使投票权的方式 2010 年海信电器股东大会召开形式及股东投票形式统计表 年内召开董事会会议次数 11 股东行使投票权的方式 其中：现场会议次数 2 现场投票 通讯方式召开会议次数 2 网络投票 现场结合通讯方式召开会议次数 7 现场投票与网络投票相结合 / 股东代表大会参与情况 2011年3月25日第一次临时股东大会出席股东及代理人4名，持有表决权的股份总数 383,590,140股，占公司有表决权股份总数的44.26%。 2011年5月13日2010年度股东大会出席本次股东大会会议的股东及委托代理人共 8 名，共代表股份 411,841,024 股，占公司股份总数的47.52%。 2011年第二次临时股东大会现场开会时间7月29日13:00，出席股东及代理人3名，持有表决权的股份总数