九九久：首次公开发行股票上市公告书 2010-05-24指南.pdf

江苏九九久科技股份有限公司 （江苏省如东县马塘镇建设路 40 号 ） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人(主承销商) 广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司A股股票上市及有关事项的意见， 均不表明对公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司 特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“(1)股票被终止上市后，公司 股票进入代办股份转让系统继续交易；(2)不对公司章程中的前款规定作任何修 改。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司控股股东暨实际控制人周新基、股东王邦明、秦宝林、杨德新、高继 业、李敏等6人承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管 理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。本公司其他股东管怀 兵等32人承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持 有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。本公司董事、监事、高级管 理人员周新基、高继业、朱建军、郭金煌、秦宝林、杨德新、李敏、姚向阳、沈 加斌、徐锋、陈兵等11人承诺：上述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的股 份不超过其持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让其持有的公司股份； 在申报离任6个月后的12个月内转让的股份不超过其持有公司股份总数的50%。 本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订） 等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 本上市公告书已披露20 10年一季度财务数据及资产负债表、利润表和现金 流量表。其中，20 10年1-3月及对比表中2009年1-3月财务数据未经审计。敬请投 资者注意。 2 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内 容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关江苏九九久科技股份有限公司（以 下简称 “本公司”、“发行人”或 “九九久”）首次公开发行股票上市的基本情 况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]508号文核准，本公司首次公开 发行人民币普通股股票2,180万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售 （以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上 发行”）相结合的方式，其中，网下配售436万股，网上发行1,744万股，发行价 格为25.80元/股。 经深圳证券交易所《关于江苏九九久科技股份有限公司人民币普通股股票上 市的通知》 （深证上[2010] 163号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深 圳证券交易所上市，股票简称 “九九久”，股票代码 “002411 ”，其中网上定价 发行的1,744万股股票将于20 10年5月25 日起上市交易。 本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮 资讯网站（ ）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露 距今不足1个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 1、上市地点：深圳证券交易所 2、上市时间